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甲某作為某證券公司設(shè)立的合規(guī)負責(zé)人，下列說法中正確的是
單選題
甲某作為某證券公司設(shè)立的合規(guī)負責(zé)人，下列說法中正確的是（ ）。
A.甲某直接向監(jiān)事會負責(zé)
B.甲某是下屬單位負責(zé)人
C.甲某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施
D.甲某應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并不需要出具合規(guī)審計意見
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查證券公司合規(guī)負責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負責(zé)，選項AB錯誤；合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。參見教材P167.2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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