新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
組合型選擇題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有（ ）等情形。
Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.以高于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
Ⅲ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金；（3）以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金；（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（6）挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金；（7）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://m.yinshua168.com.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
推薦閱讀：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
