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證券《證券市場基本法律法規(guī)》試題：財務(wù)顧問主辦人（12.12）
單項選擇題
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（ ）無違反誠信的不良記錄。
A. 12個月
B. 24個月
C. 36個月
D. 3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.yinshua168.com.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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