24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.20 蘋果版本:8.7.20

開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題寶典

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:小鞠橘桔 2020/08/27 09:59:07 字體:
《證券法律法規(guī)》易錯(cuò)題《金融市場基礎(chǔ)知識》易錯(cuò)題

很多的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)告訴我們,錯(cuò)題要總結(jié),錯(cuò)題要重做。為幫助更多證券從業(yè)學(xué)員高效備考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目的易錯(cuò)題與大家分享,祝大家學(xué)習(xí)愉快、夢想成真!

正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了就每日一練的免費(fèi)在線測試系統(tǒng)中,大家正確率相對較低題目進(jìn)行的點(diǎn)評,供大家參考。

證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》易錯(cuò)題寶典

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)典易錯(cuò)題
欺詐發(fā)行股票債券的犯罪構(gòu)成 
集資詐騙罪 
證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義內(nèi)幕交易
信息隔離墻制度的概念從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理基金的非公開募集
證券投資基金法律體系的組成責(zé)任認(rèn)定
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件
期貨交易的基本規(guī)則證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則
非法吸收公眾存款罪證券交易所的規(guī)定
證券投資咨詢服務(wù)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理
《證券投資基金法》的規(guī)定期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度
證券投資基金法非公開募集基金
未按規(guī)定提取法定公積金的處罰證券投資基金法的規(guī)定
其他法律責(zé)任證券公司的監(jiān)督管理
證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定
證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施證券公司信息技術(shù)安全
對恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的凍結(jié)工作證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度
證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制
擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定
利用未公開信息交易罪證券從業(yè)人員
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
證券業(yè)協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員內(nèi)容
非公開募集基金管理人的登記證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度專業(yè)投資者的范圍
普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作
可轉(zhuǎn)換公司債券證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則
普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的條件信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則
組織架構(gòu)及職責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體
誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任《刑法》第一百八十一條的規(guī)定
《刑法》第一百八十一條擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任
誘騙投資者買賣證券追訴標(biāo)準(zhǔn)非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定
財(cái)務(wù)顧問主辦人
持續(xù)更新中....

針對大家在做題過程中出現(xiàn)的問題,可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論,實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),在考試的時(shí)候遇到類似的問題大家可以得分。

以上習(xí)題來源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?!?a target="_blank">每日一練——免費(fèi)在線測試”欄目,網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評。

注:本文為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng),版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載


機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問及時(shí)解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動(dòng)判分

系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時(shí)免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - m.yinshua168.com.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報(bào)考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動(dòng)態(tài)