2015中級(jí)職稱考試《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：證券交易中的限制

發(fā)起人

1.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
2.自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

董監(jiān)高

1.自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
2.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%；
3.離職后6月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（上市公司）短線交易：買入后6個(gè)月內(nèi)賣出或賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，收益歸該公司所有，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是證券公司包銷購(gòu)入剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。

5%股東

1.投資者及其一致行動(dòng)人持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
2.投資者及其一致行動(dòng)人持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

收購(gòu)人

1.在收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受限制；
2.擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月。

證券從業(yè)人員

任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

出審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書的中介機(jī)構(gòu)人員

為股票發(fā)行

在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票。

為上市公司

自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

上市公司非公開發(fā)行

（1）自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
（2）控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

內(nèi)幕信息知情人

內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票