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2014中級會計師考試《經濟法》基礎學習：證券交易中的限制
2014年中級會計職稱備考已經開始，為了幫助參加2014年中級會計職稱考試的學員掌握基礎知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了中級會計職稱考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券交易中的限制
| 發(fā)起人 | 1.自公司成立之日起1年內不得轉讓； 2.自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 |
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| 董監(jiān)高 | 1.自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓； 2.在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%； 3.離職后6月內，不得轉讓其所持有的本公司股份 |
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| 短線交易：買入后6個月內賣出或賣出后6個月內買入，收益歸該公司所有，董事會應當收回該股東所得收益。證券公司包銷造成不受此限。 | |||
| 5%股東 | |||
| 1.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向證監(jiān)會、證券交易所作出報告，通知該上市公司，并予公告。上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。 2.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持的股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。 |
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| 證券從業(yè)人員 | 任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票 | ||
| 出審計、資產評估報告或法律意見書的機構人員 | 為股票發(fā)行 | 在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票 | |
| 為上市公司 | 自接受委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票 | ||
| 收購人（新增P190） | 1.在收購行為完成后12個月內不得轉讓。在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受限制； 2.擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。——小額增持6個月鎖定 |
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| 上市公司非公開發(fā)行 | 自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓 | ||
| 內幕信息知情人 | 內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票 | ||
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