上評協(xié)關(guān)于開展2024年會員資格年檢工作的通知

摘要：上海2024年資產(chǎn)評估師會員資格年檢對象：2023年12月31日前完成入會登記的執(zhí)業(yè)會員和單位會員（機構(gòu)）。我會所屬機構(gòu)在外省市所設(shè)分支機構(gòu)的資產(chǎn)評估師在分支機構(gòu)所在地參加年檢。

上評協(xié)關(guān)于開展2024年會員資格年檢工作的通知

滬評協(xié)[2024]1號

各資產(chǎn)評估機構(gòu)、分支機構(gòu)：

為了做好2024年會員資格年檢工作，加強資產(chǎn)評估行業(yè)自律管理，保證資產(chǎn)評估師隊伍素質(zhì)，根據(jù)《中國資產(chǎn)評估協(xié)會會員管理辦法》（中評協(xié)〔2023〕13號，以下簡稱辦法）及《中國資產(chǎn)評估協(xié)會關(guān)于做好2024年會員資格年度檢驗工作的通知》（中評協(xié)辦〔2023〕75號）相關(guān)規(guī)定，我會將組織對登記在本市資產(chǎn)評估機構(gòu)、分支機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）及其資產(chǎn)評估師（以下簡稱“資產(chǎn)評估師”）開展2024年年檢工作。請各機構(gòu)按照本通知要求，認真組織落實，積極開展自查工作，并及時向我會報送年檢材料。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、年檢對象

2023年12月31日前完成入會登記的執(zhí)業(yè)會員（資產(chǎn)評估師，含重新登記及變更類別為執(zhí)業(yè)，以系統(tǒng)信息為準(zhǔn)）和單位會員（機構(gòu)）。我會所屬機構(gòu)在外省市所設(shè)分支機構(gòu)的資產(chǎn)評估師在分支機構(gòu)所在地參加年檢。

二、年檢內(nèi)容

2024年會員資格年檢具體內(nèi)容如下：

（一）是否符合執(zhí)業(yè)會員條件；

（二）是否按規(guī)定履行《中國資產(chǎn)評估協(xié)會章程》規(guī)定的義務(wù);

（三）是否停止執(zhí)行資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)滿12個月；

（四）是否按規(guī)定接受繼續(xù)教育；

（五）是否在資產(chǎn)評估機構(gòu)工作，并符合財政部令第86號第十條規(guī)定；

（六）是否具有完全民事行為能力；

（七）是否按規(guī)定報送本人誠信信息；

（八）單位會員是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定備案條件的情況；

（九）上年度開展資產(chǎn)評估項目的情況；

（十）建立職業(yè)風(fēng)險基金或者購買職業(yè)責(zé)任保險的情況；

（十一）中評協(xié)及地方協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

三、年檢要求

（一）在年檢過程中，各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，認真組織、落實本機構(gòu)的年檢工作，保證上報年檢資料的真實性和完整性。

（二）有下列情形之一的執(zhí)業(yè)，我會將不予通過年檢，并依據(jù)規(guī)定取消執(zhí)業(yè)會員資格，收回資產(chǎn)評估師印鑒：

1.死亡或者被依法宣告死亡的；

2.不具有完全民事行為能力的；

3.因故意犯罪或者在從事評估、財務(wù)、會計、審計活動中因過失犯罪而受刑事處罰的；

4.拒不履行《章程》規(guī)定義務(wù)的；

5.情況變化不再符合執(zhí)業(yè)會員條件的；

6.在接受行業(yè)自律管理中有弄虛作假行為的；

7.中評協(xié)規(guī)定的其他情形。

（三）有下列情形之一的執(zhí)業(yè)會員，暫緩?fù)ㄟ^年檢：

1.未按規(guī)定接受后續(xù)教育；

2.未提供由所在資產(chǎn)評估機構(gòu)繳納社保的證明（退休人員及非評估師股東除外）。

（四）有下列情形之一的執(zhí)業(yè)會員，可由本人直接向我會提交年檢申報材料：

1.已經(jīng)離開本市原所在評估機構(gòu)，尚未加入其他評估機構(gòu)或擬辦新評估機構(gòu)；

2.協(xié)會代管（停止執(zhí)行資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)未滿12個月）。

（五）申報參加年檢的執(zhí)業(yè)會員均應(yīng)足額繳納個人會費。

（六）在年檢期間需要辦理轉(zhuǎn)所/轉(zhuǎn)會/轉(zhuǎn)非執(zhí)業(yè)的執(zhí)業(yè)會員，應(yīng)當(dāng)先完成年檢手續(xù)，方可轉(zhuǎn)所/轉(zhuǎn)會/轉(zhuǎn)非執(zhí)業(yè)；轉(zhuǎn)入本地協(xié)會代管的除外。

四、年檢程序和時間安排

（一）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，2024年年檢全面采用在線辦理方式。執(zhí)業(yè)會員和單位會員通過資產(chǎn)評估行業(yè)管理統(tǒng)一信息平臺（以下簡稱系統(tǒng)，中評協(xié)-首頁左側(cè)藍色欄目）提交辦理年檢業(yè)務(wù)。另，結(jié)合本市行業(yè)情況和我會工作要求，需同時提交紙質(zhì)材料至我會備查、存檔。

（二）2024年1月2日-3月31日,各執(zhí)業(yè)會員、機構(gòu)、分支機構(gòu)向我會報送年檢（含系統(tǒng)提交、材料紙質(zhì)版和電子版），由我會進行審核。

（三）2024年4月30日，對通過年檢的執(zhí)業(yè)會員和單位會員，在我會網(wǎng)站上進行公告。

（四）我會將對年檢申報詳細審查，內(nèi)容包括：機構(gòu)基本情況、人員情況、社會保險繳納情況等各項材料；對未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的資產(chǎn)評估師，按有關(guān)規(guī)定辦理注銷或變更類別手續(xù)，收回資產(chǎn)評估師印鑒等。

（五）年檢信息將在執(zhí)業(yè)會員電子證書中體現(xiàn)，作為執(zhí)業(yè)資格證明文件。年檢結(jié)束后，原《資產(chǎn)評估師職業(yè)資格證書登記卡》和原印章失效。

（六）對暫緩?fù)ㄟ^年檢的資產(chǎn)評估師，待暫緩事由消除后，再按以上程序辦理年檢。

（七）對于檢查中發(fā)現(xiàn)機構(gòu)、資產(chǎn)評估師以及股東存在的問題，我會將發(fā)出提示，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將上報市財政局并按有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查、給予懲戒。

五、年檢申報流程

（一）執(zhí)業(yè)會員個人端系統(tǒng)操作

1.路徑：系統(tǒng)登陸后，菜單欄-業(yè)務(wù)辦理-年檢。需先補齊頭像、簽名及新印章備案。

2．填寫、核對基本信息；上傳存檔證明、社保證明/退休證、勞動合同；點擊本人承諾信息；經(jīng)本人人臉識別后，提交年檢。

（二）機構(gòu)端系統(tǒng)操作

1.路徑：機構(gòu)管理員賬號系統(tǒng)登陸后，左側(cè)系統(tǒng)菜單欄-年檢管理。需進行機構(gòu)年檢提交和資產(chǎn)評估師個人年檢的確認。

2.機構(gòu)年檢提交：確認基本信息，填寫自查情況，導(dǎo)出自查報告，并上傳相關(guān)附件（自查報告蓋章版、職業(yè)責(zé)任保險單），提交年檢申請。

滿足機構(gòu)備案條件（《資產(chǎn)評估法》第十五條8個評估師）的其他專業(yè)領(lǐng)域評估師，需在機構(gòu)工作人員列表處添加。

3.對機構(gòu)所屬資產(chǎn)評估師個人年檢確認：年檢管理頁面-右側(cè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)會員年檢提交，或根據(jù)提示，點擊提交個人年檢；選擇人員，確認通過。

（三）機構(gòu)提交紙質(zhì)材料

1.附件1《2024年資產(chǎn)評估師年檢材料申報匯總表》：由機構(gòu)年檢工作負責(zé)人核對年檢材料后填寫。

2.附件2《資產(chǎn)評估師及滿足備案條件的其他評估師一覽表》：填寫參加年檢的所有資產(chǎn)評估師，股東列在最前面；及填寫滿足機構(gòu)備案條件（《資產(chǎn)評估法》第十五條）的其他評估師等（僅需填報即可，無需個人提交系統(tǒng)年檢）。

3.附件3《資產(chǎn)評估機構(gòu)自查報告》：即在機構(gòu)端導(dǎo)出蓋章后上傳的自查報告蓋章版原件。機構(gòu)、分支機構(gòu)均需提交。

4.附件4資產(chǎn)評估機構(gòu)職業(yè)風(fēng)險基金/購買職業(yè)責(zé)任保險情況：（1）職業(yè)風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)按規(guī)定專戶管理。已按專戶管理的機構(gòu)，請一并提供2023年12月資產(chǎn)負債表；尚未按專戶管理的，請一并提供職業(yè)風(fēng)險基金科目余額的證明。（2）購買職業(yè)責(zé)任保險的機構(gòu)，請?zhí)峁┯行趦?nèi)的職業(yè)風(fēng)險責(zé)任保險單復(fù)印件。

5.提交資產(chǎn)評估師（含其他評估師及股東）由所在資產(chǎn)評估機構(gòu)繳納社保的證明（打印日期應(yīng)當(dāng)為2024年1月后，需有社保局印章，資產(chǎn)評估師需作出標(biāo)記），已退休的需附退休證復(fù)印件（在往年年檢中已提交過退休證等相關(guān)退休證明文件的，無需重復(fù)提供）。

6.資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)關(guān)系在機構(gòu)名下，但機構(gòu)未申報其年檢的，在附件1申報匯總表中“機構(gòu)未申報資產(chǎn)評估師年檢的情況”欄注明，需另附具體情況說明。

7.會員在執(zhí)業(yè)過程中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及自律管理規(guī)章制度而受到相應(yīng)處罰或懲戒的，應(yīng)當(dāng)主動申報。在附件1申報匯總表中“資產(chǎn)評估師/機構(gòu)2023年度自律懲戒/行政處罰信息申報”欄注明，并另附相應(yīng)材料（處罰文件）。

（四）協(xié)會代管人員年檢申報：需個人端系統(tǒng)操作，并按要求提交紙質(zhì)材料。

1.系統(tǒng)路徑：系統(tǒng)登陸后，菜單欄-業(yè)務(wù)辦理-年檢。需先補齊頭像、簽名及新印章備案。

2.填寫、核對基本信息；上傳存檔證明、社保證明/退休證、勞動合同；點擊本人承諾信息；經(jīng)本人人臉識別后，提交年檢。

3.紙質(zhì)材料提交：附件5《協(xié)會代管人員專用申報表》、原機構(gòu)離職證明、培訓(xùn)學(xué)時證明、個人會費付款憑證。

六、其他規(guī)定事項

（一）各機構(gòu)應(yīng)指派專人負責(zé)年檢工作（加入“上海CPV-注冊監(jiān)管”QQ群），及時填報，按時提交。報送時應(yīng)同時遞交所有紙質(zhì)版材料（一份）和發(fā)送電子版（蓋章掃描件pdf）至郵箱（后附）。

為了保證本次年檢工作的順利進行，我會在年檢期間（截止至2024年4月30日）延緩辦理執(zhí)業(yè)會員申請登記（視情況而定）。

（二）各機構(gòu)應(yīng)在年檢材料上報前，通過系統(tǒng)機構(gòu)管理端，核對本機構(gòu)信息及所屬資產(chǎn)評估師人員情況。如有變更事項請及時通知我會,涉及機構(gòu)關(guān)鍵信息變更的，還應(yīng)按照財政部《關(guān)于做好資產(chǎn)評估機構(gòu)備案管理工作的通知》（財資[2017]26號文）的有關(guān)規(guī)定，另行向上海市財政局下屬資產(chǎn)管理事務(wù)中心提交備案。

（三）根據(jù)《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》（財政部令第86號）第二十二條之規(guī)定應(yīng)當(dāng)向我會報送的材料，已合并在年檢中一并報送。

（四）申報年檢材料過程中如有問題，請及時與我會聯(lián)系。

特此通知。

聯(lián)系電話：（021）64163544    郵箱：xhzc64163544@qq.com

上海市資產(chǎn)評估協(xié)會

2024年1月2日

附表：

1.2024年資產(chǎn)評估師年檢材料申報匯總表

2.資產(chǎn)評估師及滿足備案條件的其他評估師一覽表

附件1和2

5. 協(xié)會代管人員專用申報表

6. 機構(gòu)代碼一覽表

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以官方部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！