04年證券從業(yè)資格考試大綱--證券法律法規(guī)類

                                     （香港專業(yè)人員考試部分）

    目 　　錄

    第一部分 本次從業(yè)資格考試的范圍和要求

    第二部分 本次考試包括的法律、法規(guī)和現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄

    第一部分 本次從業(yè)資格考試的范圍和要求

    本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的部分國(guó)家法律、行政法規(guī)、司法解釋和中國(guó)證監(jiān)會(huì)部分規(guī)章、規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所交易規(guī)則。其中法律四件；司法解釋一件；行政法規(guī)五件；部門規(guī)章十四件；交易所交易規(guī)則一件。

    通過(guò)本次考試，要求全面了解公司法、證券法、證券投資基金法的規(guī)定和刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解規(guī)定境外募集股份及上市、境內(nèi)上市外資股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、股票發(fā)行審核程序和證券、期貨投資咨詢等事項(xiàng)的行政法規(guī)的有關(guān)內(nèi)容；要求掌握最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)民事賠償案件的司法解釋的內(nèi)容；要求熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員資格管理、自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)和客戶交易結(jié)算資金管理、上市公司治理和上市公司增發(fā)新股、上市公司收購(gòu)及重大資產(chǎn)重組、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)證券投資管理等事項(xiàng)的規(guī)章、規(guī)范性文件的主要內(nèi)容；要求熟悉上海、深圳證券交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

    第二部分 本次考試的法律、法規(guī)和現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄

    一、法律

    1、《中華人民共和國(guó)公司法》

    （1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》修正 中華人民共和國(guó)主席令第29號(hào)發(fā)布）

    2、《中華人民共和國(guó)證券法》

    （1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第12號(hào)發(fā)布）

    3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

    （2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

    4、《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三節(jié)、第四節(jié)）

    （1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）

    《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

    （1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

    二、司法解釋

    《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

    （2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 2003年1月9日公布 法釋[2003]2號(hào)）

    三、行政法規(guī)

    1、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

    （1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

    2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

    （1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

    3、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》

    （1997年3月8日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年3月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

    4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

    （1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

    5、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》

    （經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 2000年3月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布）

    四、部門規(guī)章

    1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

    （2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

    2、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》

    （2001年3月28日 證監(jiān)會(huì)令第1號(hào)）

    3、《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》

    （2002年7月24日 證監(jiān)發(fā)[2002]55號(hào)）

    4、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

    （1996年10月23日 證監(jiān)[1996]6號(hào)）

    5、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

    （2000年3月30日 證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）

    6、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

    （2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）

    7、《證券公司管理辦法》

    （2001年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）

    8、《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》

    （2001年12月10日 證監(jiān)公司字[2001]105號(hào)）

    9、《上市公司治理準(zhǔn)則》

    （2002年1月7日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）

    10、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

    （2002年9月28日 證監(jiān)會(huì)令第10號(hào)）

    11、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

    （2002年11月5日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行令第12號(hào)）

    12、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

    （2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

    13、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法（2003年12月5日 證監(jiān)會(huì)令16號(hào)）

    14、證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法

    （2003年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）

    五、證券交易所交易規(guī)則

    《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》