2004年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

                                      第一部分  證券市場基礎知識

    目的與要求

    本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠信建設等基礎知識。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機構的類別并熟悉其特點。

    第一章 證券市場概述

    掌握有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構及基本功能；熟悉虛擬資本的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券的含義和構成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。

    掌握證券市場參與者的構成；熟悉機構投資者的種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構的主要職責。

    熟悉證券市場產生的歷史背景和發(fā)展階段；掌握證券市場發(fā)展現狀；了解舊中國的證券市場和建國初期的證券市場；熟悉開放后的證券市場；了解對外開放的進程；掌握我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。

    第二章  股票

    掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

    掌握股票票面價值、帳面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；熟悉股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉影響股票價格的主要因素。

    掌握普通股票股東的權利和義務；熟悉公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。

    掌握優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

    掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；熟悉國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

    第三章 債券

    掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；掌握債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。

    掌握政府債券的定義、性質和特征；熟悉國債的分類和我國國債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。

    掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

    掌握國際債券的定義和特征，熟悉外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券等外國債券。

    第四章  證券投資基金

    掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內外基金的發(fā)展概況。

    熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。

    熟悉基金投資人的權利與義務；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責以及更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

    熟悉基金的管理費、托管費、運作費；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產總額、基金負債的構成以及基金資產的估值方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。

    掌握基金的投資范圍與投資限制。

    第五章  金融衍生工具

    掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分類，了解金融衍生工具的產生和發(fā)展。

    掌握金融期貨的定義、分類和基本特征；熟悉金融期貨交易的特有性質；掌握金融期貨的功能及主要交易制度；了解金融期貨的理論價格及影響因素。

    掌握金融期權的定義、分類和特征；掌握金融期貨與金融期權的區(qū)別；熟悉金融期權的理論價格及影響因素。

    掌握可轉換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉換證券轉換價值的含義及計算、投資價值與理論價值的含義；了解可轉換證券的市場價格及轉換升水、轉換貼水。

    熟悉存托憑證的定義；了解美國存托憑證的業(yè)務機構、種類、發(fā)行與交易；了解存托憑證在中國的發(fā)展；掌握交易所交易基金的定義、性質、運行和特征；熟悉交易所交易基金的分類；了解交易所交易基金的優(yōu)勢；熟悉認股權證的定義、要素、發(fā)行與交易。

    第六章  證券市場運行

    熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷制度；掌握證券交易所的定義、特征、功能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易制度；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度和職能；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉我國的代辦轉讓市場。

    掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解其編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

    掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券直接收益率和持有期收益率的計算；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

    第七章  證券中介機構

    掌握證券公司的定義、功能和主要業(yè)務種類；熟悉綜合類證券公司與經紀類證券公司的設立條件、業(yè)務范圍；掌握證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

    熟悉證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制。

    第八章  證券市場法律制度與監(jiān)管

    掌握《證券法》、《公司法》、《基金法》、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的若干規(guī)定》、《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的主要內容；熟悉《刑法》關于證券犯罪的規(guī)定；熟悉《信托法》的調整對象和主要內容；熟悉《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的基本內容；熟悉《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》。

    掌握證券市場監(jiān)管原則、目標和手段；熟悉我國證券監(jiān)管機構及其派出機構和職責；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內容；掌握市場操縱、欺詐行為和內幕交易的概念；熟悉證券市場自律性監(jiān)管的主要內容。

    掌握市場經濟條件下誠信的概念、意義、指導思想和基本原則；熟悉證券行業(yè)誠信建設的主要內容和實施舉措。

    熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準則的主要內容。


                                       第二部分  證券發(fā)行與承銷

    目的與要求

    本部分內容包括；投資銀行的業(yè)務資格、內部控制、業(yè)務監(jiān)管以及保薦機構和保薦代表人的資格條件；股份有限公司的設立、組織結構、合并、分立、破產；企業(yè)股份制的要求、經營業(yè)績連續(xù)計算的準則首次公開發(fā)行股票的改制輔導、發(fā)行條件、核準程序、信息披露以及保薦機構和保薦代表人持續(xù)督導內容及要求；上市公司發(fā)行新股、可轉換債券的發(fā)行條件、核準程序、發(fā)行方式、信息披露；債券、基金、外資股的發(fā)行；公司收購與資產重組等。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握股份有限公司及企業(yè)股份制改組的規(guī)范運作；首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股和可轉換債券等融資方式的準備、核準、操作程序與信息披露；熟悉證券監(jiān)管機構對投資銀行機構和業(yè)務監(jiān)管的主要內容以及相應的法規(guī)政策。

    第一章  證券經營機構的投資銀行業(yè)務

    熟悉投資銀行業(yè)的定義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的內容。

    熟悉證券公司主承銷商業(yè)務的資格條件和核準程序。掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解海外證券經營機構從事B股相關業(yè)務的資格條件、B股核準程序。掌握股票上市保薦人制度、上市保薦人的條件。熟悉轉債的承銷和上市保薦業(yè)務資格、封閉式基金的承銷和上市保薦業(yè)務資格、開放式基金的銷售業(yè)務資格。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。

    掌握投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務的財務風險控制和業(yè)務風險控制。了解股票承銷業(yè)務中爭取項目時的不當行為、發(fā)行過程中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。

    了解投資銀行業(yè)務的監(jiān)管。熟悉核準制的特點。掌握主承銷商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內容。了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的非現場檢查和現場檢查。

    第二章  股份有限公司概述

    熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司變更為股份有限公司的要求和變更程序。

    掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。

    熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權，經理的工作細則。掌握監(jiān)事的任職資格和產生程序，監(jiān)事的職權、義務和責任，監(jiān)事會的職權和議事規(guī)則，監(jiān)事會的運作規(guī)范和監(jiān)事會的決議方式。

    熟悉股份有限公司會計核算的基本前提、一般原則以及股份有限公司的基本會計要素。掌握股份有限公司會計報表的性質和類別，了解資產負債表、利潤表和現金流量表。熟悉股份有限公司的利潤及其分配。

    熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司破產和解散的概念及相關程序。

    第三章  企業(yè)的股份制改組

    熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

    熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序，國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置，資產評估的含義和范圍、資產評估的程序，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。

    掌握判斷公司最近三年內連續(xù)盈利的標準。

    第四章  首次公開發(fā)行股票的準備和保薦核準程序

    掌握輔導工作的總體目標、原則、輔導機構、輔導人員、輔導對象、輔導協(xié)議、輔導內容、輔導的實施方案、輔導的程序、輔導報告和需要和重新輔導的情況。了解輔導工作的監(jiān)管。

    掌握首次公開發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開發(fā)行股票的內核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發(fā)行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票的核準程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會會后事項。

    掌握發(fā)行人高級管理人員兼職的要求，關聯(lián)交易及其披露要求，同業(yè)競爭及其披露要求，關于商標權處置的要求，改制設立股份公司的財務信息披露要求，盈利預測披露要求，發(fā)行人的控股股東或實際控制人的規(guī)范要求，國有股權界定及處置的要求，發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的要求。掌握定向募集公司申請公開發(fā)行股票有關問題的要求，稅收減免與返還、政府補貼和財政撥款的合法性、會計處理依據及其披露要求，其他費用減免與暫停計提的要求。熟悉重大或有事項的要求，報告期內存在"未分配利潤"為負數問題的要求，對外投資比例的要求以及關于首次公開發(fā)行股票的公司專項復核的審核要求。

    第五章  首次公開發(fā)行股票的操作程序

    掌握首次公開發(fā)行股票定價的具體方法。了解股票發(fā)行定價分析報告的內容。掌握股票發(fā)行的定價方式。

    掌握股票發(fā)行的基本要求。熟悉向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所向二級市場投資者配售新股的操作程序，持有深市賬戶獲配投資者持有股票的上市交易。掌握股票上網定價發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所上網定價發(fā)行的操作程序。熟悉向法人投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則、有關法人投資者的規(guī)定、法人配售的資格審核以及向法人投資者配售的操作程序。了解股票發(fā)行中的"全額預繳款、比例配售、余款即退"方式、"全額預繳款、比例配售、余款轉存"方式、"與儲蓄存款掛鉤"方式和上網競價方式。掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。

    熟悉發(fā)行準備工作中的公開推介、首次公開發(fā)行招股說明書的披露。了解發(fā)行費用中的中介機構費、上網發(fā)行手續(xù)費。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結報告。

    掌握股票上市的條件。熟悉股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務和上市保薦書的內容。掌握股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。

    熟悉保薦制度對上市公司增發(fā)新股的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導期間的計算、持續(xù)督導的內容、保薦機構的權利和義務、發(fā)行人的義務和禁止行為。

    第六章  首次公開發(fā)行股票的信息披露

    掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。

    熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責任、招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說明書的一般內容與格式，招股說明書摘要的一般內容與格式。了解特殊行業(yè)招股說明書的制作。

    熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內容。

    熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內容與格式。

    第七章  上市公司發(fā)行新股

    掌握新股發(fā)行的基本條件、一般要求、配股的特別要求、增發(fā)的特別要求、上市公司重大資產重組后發(fā)行新股的有關規(guī)定、不予核準的情況以及主承銷商應當關注的事項。熟悉新股發(fā)行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發(fā)行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。

    熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準程序。

    掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務操作流程、配股及上市業(yè)務操作流程。

    熟悉新股發(fā)行申請過程中信息披露的規(guī)定及各項內容。了解上市公司發(fā)行新股時《招股說明書》的編制和披露。

    第八章  上市公司發(fā)行可轉換公司債券

    熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向、主承銷商核查事項以及不得發(fā)行的情形。熟悉可轉換債券發(fā)行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。

    熟悉可轉換債券發(fā)行的申報程序。掌握可轉換債券發(fā)行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發(fā)行的核準程序。

    熟悉可轉換債券的發(fā)行方式、可轉換公司債券的網上定價發(fā)行程序。掌握可轉換債券上市的一般規(guī)定以及可轉換債券在上海和深圳證券交易所上市的規(guī)定。

    熟悉發(fā)行可轉換債券申報前的信息披露。掌握可轉換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉換公司債券發(fā)行上市完成后的持續(xù)性信息披露的內容。

    第九章   債券和基金的發(fā)行與承銷

    掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

    熟悉我國金融債券的發(fā)行人、發(fā)行資格、發(fā)行審核、發(fā)行方式和發(fā)行程序。了解次級債券的概念、募集方式以及次級債務計入商業(yè)銀行附屬資本的條件。

    熟悉我國企業(yè)債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業(yè)債券發(fā)行的額度申請、發(fā)行申報、發(fā)行申請文件的內容。了解中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業(yè)債券申請上市的條件、上市申請與上市核準。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務。

    熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發(fā)行證券公司債券時募集說明書及其摘要的披露、上市公告書的披露以及公開發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。

    熟悉封閉式基金的承銷與成立、封閉式基金的擴募條件。了解封閉式基金的上市保薦人、上市條件、上市申請、上市批準和上市費用。掌握開放式基金的募集設立和銷售。了解證券公司代銷開放式基金的資格條件、代銷業(yè)務的申請與審批、代銷業(yè)務的監(jiān)督與管理。熟悉證券投資基金信息披露的規(guī)范體系、基金招募說明書的編制、披露要求和主要內容。了解基金合同的內容、公開披露基金信息的禁止行為、基金發(fā)行公告、基金上市公告書、開放式基金的申購、贖回和轉換公告。了解證券投資基金信息披露的事務管理。

    第十章  外資股的發(fā)行

    了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發(fā)行方式。

    熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準程序。

    熟悉內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。

    第十一章　公司收購與資產重組

    熟悉公司收購的形式、業(yè)務流程。了解財務顧問的服務內容。熟悉公司反收購的各種策略。

    熟悉上市公司收購的一般規(guī)定及協(xié)議收購、要約收購規(guī)則。了解收購人及相關當事人豁免申請的情形和申請豁免的事項。了解上市公司收購相關當事人應盡的義務和有關監(jiān)管措施。

    掌握上市公司國有股和法人股向外商轉讓的原則、轉讓范圍、受讓方資格、轉讓程序和適用范圍。

    了解上市公司持股變動信息披露義務人的界定、信息披露的原則和義務。熟悉持股變動報告書的內容與格式、載明的事項以及編制方法。熟悉持股變動公告的要求。了解上市公司持股變動信息披露的監(jiān)管措施和法律責任。

    掌握上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定。熟悉實施原則、基本要求和實施程序。熟悉再融資的有關規(guī)定。熟悉報送材料的內容和格式。


                                       第三部分   證券交易

    目的與要求

    本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業(yè)務的含義和特點，證券經紀業(yè)務的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則；證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務和證券回購業(yè)務的基本知識和管理要求；清算、交割、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的內部控制目標、原則與要求，營業(yè)部的場所管理、業(yè)務管理、技術管理、人力資源管理、財務及安全管理等。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經紀、自營、客戶資產管理和證券回購業(yè)務的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經營管理的基本內容和要求。

    第一章  證券交易概述

    掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結算公司的含義、職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。

    了解證券交易市場的發(fā)展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。

    熟悉證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

    掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

    第二章  證券經紀業(yè)務

    熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內容；掌握證券經紀業(yè)務中的誠信執(zhí)業(yè)要求。

    熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券存管制度和證券上市前后存管業(yè)務的主要內容；熟悉證券存管、證券過戶和分紅派息的含義；熟悉證券帳戶的種類；熟悉證券過戶規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補辦和查詢的手續(xù)；了解股權登記申請應提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權登記。

    掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉賬業(yè)務；熟悉網上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。

    掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。

    了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉交易制度。

    掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

    掌握新股網上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網上增發(fā)新股的申購特點；了解網上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。

    掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程；了解配股權證的派發(fā)、登記過程。

    了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。

    熟悉證券經紀業(yè)務的風險；掌握經紀業(yè)務的風險防范措施；了解經紀業(yè)務監(jiān)督與檢查的內容。

    第三章 證券自營和客戶資產管理業(yè)務

    掌握自營業(yè)務的含義、特點和有關禁止行為的規(guī)定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。

    熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業(yè)務的風險種類、風險防范相關規(guī)定和自營業(yè)務的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務的分類和買賣對象；了解自營業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

    掌握客戶資產管理業(yè)務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則、業(yè)務資格、資產管理合同、運作管理、客戶資產托管的有關規(guī)定和要求；熟悉客戶資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉客戶資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施；了解客戶資產管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業(yè)務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

    第四章 清算與交割、交收

    掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點。

    掌握法人結算的概念、交易清算金額的計算方法；上海、深圳市場法人結算模式與結算業(yè)務流程；熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。

    掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。

    第五章 證券回購交易

    掌握證券回購交易的概念和實質；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標準券、標準品種的概念。

    掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業(yè)市場債券回購交易的業(yè)務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。

    熟悉證券回購交易清算的特點、程序；掌握證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標準券折算率的含義和計算；了解銀行間市場債券回購的清算。

    熟悉全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。

    第六章 證券營業(yè)部的內部控制與經營管理

    掌握營業(yè)部內部控制的概念、目標、原則和基本要求；熟悉營業(yè)部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉經紀業(yè)務內部控制和經紀業(yè)務操作規(guī)程的主要內容、業(yè)務差錯的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。

    熟悉營業(yè)部（服務部）的業(yè)務范圍，變更事項的報批要求；熟悉網上交易技術服務站應具備的條件、業(yè)務范圍、報批程序；了解證券營業(yè)場所客戶管理與服務的主要內容。

    熟悉信息系統(tǒng)內部控制、信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設備管理的主要內容和要求。

    熟悉營業(yè)部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。

    熟悉營業(yè)部財務會計系統(tǒng)內部控制和財務評價的主要內容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。

    熟悉營業(yè)場所安全管理的主要內容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預防要求和處置原則。


                                       第四部分  證券投資分析

    目的與要求

    本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及認股權證的投資價值分析；宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術分析以及證券投資組合的基礎理論和應用方法。

    第一章 證券投資分析概述

    熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；了解我國證券市場現存的主要投資理念及投資策略；熟悉證券投資分析信息的來源、處理方式；了解有效市場假說的意義；掌握有效市場的概念和分類；熟悉三類有效市場的特點及其對證券投資分析的指導意義。

    了解證券投資分析簡史；熟悉基本分析、技術分析、心理分析和學術分析等流派的特點；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎和內容；熟悉證券投資分析應注意的問題。

    第二章 有價證券的投資價值分析

    熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現值的概念；掌握按單利和復利計算貨幣終值和現值。

    熟悉影響債券和股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉債券內在價值和股票內在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復利計算內在價值，計算債券的轉讓價格；了解債券和股票必要收益率、內部到期收益率的含義及估計收益率原理；熟悉市場預期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結構的概念和類型。

    熟悉股票投資凈現值的概念以及計算；掌握計算股票內在價值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計股票市場價格的市盈率方法。

    掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關專業(yè)術語；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。

    掌握金融期權的定義；掌握金融期權的有關專業(yè)術語；掌握期權價格的組成、表示方式及影響因素。

    掌握可轉換證券的有關專用術語；掌握可轉換證券轉換升水、轉換貼水、轉換平價的計算；熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率計算。

    掌握認股權證理論價值計算；熟悉認股權證的理論價值和市場價格，標的股票市場價格和認購價格之間的關系；了解認股權證的杠桿作用。

    第三章 宏觀經濟分析

    了解宏觀經濟分析的意義；熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系；了解宏觀分析資料的搜集與處理方法。

    熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，了解各項指標變動對宏觀經濟的影響。

    掌握國內生產總值的概念及計算方法，了解國內生產總值與國民生產總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；了解國際收支、社會消費品零售總額、全社會固定資產投資等指標的內容；掌握貨幣供應量的三個層次；熟悉金融機構各項存貸款余額、金融資產總量的含義和構成；熟悉利率、匯率和國際儲備的含義。

    掌握證券市場與宏觀經濟運行之間的關系；熟悉GDP、經濟周期、通貨變動對證券市場的影響；了解我國證券市場指數走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。

    了解財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點以及經濟政策對證券市場的影響；熟悉收入政策的目標及其傳導機制；了解國際金融市場環(huán)境及人民幣匯率預期對證券市場的影響。

    熟悉股票市場供求關系的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。

    第四章  行業(yè)分析

    掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場結構及各類市場的含義、特點及構成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產品、廣義與狹義不完全競爭的概念。

    掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運行狀態(tài)與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現特征與判斷標準；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風險、盈利表現及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標及其變化過程；了解產出增長率的經驗數據界限；掌握行業(yè)興衰的實質及影響因素；了解技術進步的行業(yè)特征及影響；掌握技術產業(yè)群的劃分標準；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產業(yè)政策的概念、內容；熟悉產業(yè)組織創(chuàng)新的內容。

    熟悉經濟全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經濟全球化的主要表現及原因；熟悉產業(yè)全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容；熟悉貿易與投資一體化理論。

    熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優(yōu)缺點；了解歷史資料的來源；了解調查研究的具體方式、優(yōu)缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預測分析方法。

    掌握相關關系、時間數列的概念和分類；了解因果關系與共變關系；熟悉積矩相關系數和自相關系數的含義、數值范圍及計算；掌握一元線性回歸方程的應用；掌握時間數列的判別準則；了解常用的時間數列預測方法。

    第五章  公司分析

    掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競爭地位的指標。

    掌握經濟區(qū)位的概念；熟悉經濟區(qū)位分析的目的和途徑；了解自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用；了解產業(yè)政策對公司的作用。

    了解產品競爭能力優(yōu)勢的含義、實現方式；掌握市場占有率的概念；了解品牌的含義與功能。

    掌握公司法人治理結構、股權結構規(guī)范和相關利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求；了解監(jiān)事會的作用及責任；了解素質的含義及公司經理人員、業(yè)務人員應具備的素質；了解經營戰(zhàn)略的含義、內容和特征；了解公司規(guī)模變動特征和擴張潛力與公司成長性的關系；熟悉公司成長性分析的主要途徑。

    熟悉上市公司調研中公司基本分析的主要側重面；了解具體的分析指標。

    熟悉資產負債表、利潤分配表和現金流量表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關系；熟悉多步式利潤表反映的內容。

    了解使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；了解常用的比較方法。

    熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準；掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力和投資收益的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；了解影響速動比率可信度的因素；熟悉或有負債的概念及內容；了解影響企業(yè)存貨結構及周轉速度的指標；了解資產負債率與產權比率、有形資產凈值債務率與產權比率的關系；了解融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區(qū)別；熟悉流動性與財務彈性的含義；掌握本期到期債務的統(tǒng)計對象；熟悉上述指標的評價作用，變動特征與對應的財務表現以及各變量之間的關系。

    熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評價方法；了解EVA的含義、計算方法及其應用；了解公司財務分析的注意事項；熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響；了解會計報表附注以及附注中影響公司實際財務能力的內容。

    熟悉公司資產重組和關聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規(guī)定；了解資產重組和關聯(lián)交易對公司業(yè)績和經營的影響。

    了解會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。

    第六章  證券投資技術分析

    熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術分析方法的分類及其特點。

    熟悉K線圖的畫法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；了解股價移動的規(guī)律；熟悉股價移動的形態(tài)；掌握反轉突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點及應用規(guī)則。

    熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。

    熟悉波浪理論、古典量價關系理論的基本思想、主要原理；了解隨機漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。

    熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；了解平滑異同移動平均線的計算及應用法則。

    熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉撞頂（底）次數、背離、曲線形態(tài)等概念。

    了解乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意愿和中間意愿等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則；了解布林線、拋物線指標、股票選擇指標、寶塔線、趨向指標的基本含義、應用法則。

    第七章  證券組合管理理論

    熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；了解現代證券組合理論體系形成與發(fā)展進程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。

    掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。

    熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌握證券投資比重和相關系數變動對證券組合收益水平和風險水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。

    了解資本資產定價模型的假設條件；了解無風險證券的含義；掌握最優(yōu)風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券 系數的定義和經濟意義；了解資本資產定價模型的應用效果。

    熟悉證券組合業(yè)績評估原則，了解業(yè)績評估應注意的事項。

    熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。

    第八章  證券分析師的自律性組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

    了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；掌握財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業(yè)務的準入及法規(guī)。

    熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA？考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況。

    了解證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律。

    掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容；了解誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合；掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內容。


                                       第五部分  證券投資基金

    目的與要求

    本部分內容包括證券投資基金的概念、作用及其類型，證券投資基金業(yè)在國內外的發(fā)展；證券投資基金的當事人；封閉式基金的募集與交易，開放式基金的募集、申購與贖回；基金管理公司的主要業(yè)務、治理結構、投資決策機制以及內部控制；基金托管人的職責、內部控制，基金資產的保管、會計核算；開放式基金的市場營銷；證券投資基金的估值、費用、稅收及其收益分配；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的監(jiān)管等關于基金募集與運作方面的知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

    第一章  證券投資基金概述

    掌握證券投資基金的概念與特點；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。

    掌握各類證券投資基金的基本特征及其區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展過程。掌握證券投資基金法的主要內容。

    第二章  證券投資基金的當事人

    熟悉證券投資基金的運作關系；熟悉證券投資基金的當事人的構成以及當事人之間的關系。

    掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責。

    熟悉基金份額持有人的權利及其義務，熟悉須由基金份額持有人大會審議決定的事項及其召集規(guī)定。

    熟悉基金承銷、代銷機構和人員的資格條件及職責；熟悉開放式基金的注冊登記機構的業(yè)務職責；了解律師事務所、會計師事務所等其他基金服務機構的職責。

    第三章  封閉式基金

    熟悉封閉式基金的特點。掌握封閉式基金的募集程序，了解封閉式基金募集申請所需要提交的主要文件，了解基金合同、招募說明書的主要內容；熟悉封閉式基金成立的條件。

    掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折價率的計算方法。了解封閉式基金變更、終止和清算的有關規(guī)定。

    第四章  開放式基金

    熟悉開放式基金的特點。熟悉開放式基金的認購手續(xù)；掌握前端收費模式、后端收費模式的概念。掌握認購費率的兩種計費方式及其兩種計費方式下認購費用與認購數量的計算方法。

    了解開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨/額贖回的認定與處理方式。掌握基金轉換、非交易過戶、轉托管的概念。了解開放式基金的終止與清算的有關規(guī)定。

    第五章  基金管理公司

    了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務；掌握基金管理公司治理結構的概念及主要特征；熟悉基金管理公司的組織框架和職能部門。

    了解基金管理公司的投資決策機構；熟悉投資決策委員會的主要職責；了解投資決策的依據、方式和流程，投資決策委員會的權限和責任等內容；了解投資風險控制措施。

    掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則以及基本要求。

    第六章　證券投資基金托管

    掌握基金托管的概念；熟悉基金托管業(yè)務的服務范圍；熟悉基金托管人的作用；了解基金托管業(yè)務的發(fā)展趨勢。

    了解基金資產保管的基本要求；熟悉基金資產帳戶的種類以及帳戶開設的程序；熟悉資金清算的主要內容。

    熟悉基金的會計政策；了解基金會計的特殊性；掌握基金會計核算的內容；了解基金資產負債表、經營業(yè)績表、基金凈值變動表；熟悉對基金賬務、頭寸、資產凈值和財務報表的復核。

    了解基金投資運作監(jiān)督的依據；熟悉基金投資的范圍、比例、投資限制、費用支付、資產核算和估值以及收益分配的相關規(guī)定；了解對基金投資運作監(jiān)管結果的處理方式。

    熟悉基金托管人內部控制的基本要素、目標、原則和內容；了解內部控制制度的管理和監(jiān)督。

    第七章　　開放式基金的市場營銷

    了解開放式基金市場營銷的特點；熟悉開放式基金市場營銷的內容。

    熟悉基金銷售的內容及營銷渠道的種類；了解證券投資基金的促銷手段；熟悉我國開放式基金營銷的管理法規(guī)。

    了解證券投資基金客戶服務的方式。

    第八章　證券投資基金的估值、費用、稅收及收益分配

    了解證券投資基金估值的目的、對象；熟悉股票、債券、配股權證以及特殊情況下的基金估值原則；了解基金估值日的確定原則。

    熟悉基金管理費、托管費的計提標準和支付方式；熟悉基金各項交易費的構成及標準；了解基金的其他費用。

    熟悉基金的稅收；了解對機構法人和個人投資者的各種稅收規(guī)定。

    熟悉基金的收入來源以及熟悉收益分配的原則和方式；了解國外基金分配的有關規(guī)定。

    第九章 證券投資基金的信息披露

    了解基金信息披露的目的和意義；熟悉基金信息披露的法規(guī)框架和事務管理；掌握信息披露的要求。

    掌握上市公告書的編制依據和披露內容。

    熟悉定期信息披露的目的、時間和內容；了解不定期信息披露的規(guī)定。

    第十章  證券投資基金監(jiān)管體系

    熟悉證券投資基金監(jiān)管的目標、原則和手段以及監(jiān)管機構對設立基金申請的核準程序、監(jiān)管方式和監(jiān)管內容；了解基金自律性管理的組織機構以及監(jiān)管的方式與內容；熟悉證券交易所對基金上市和基金投資的管理。

    了解基金管理公司涉及的審批事項和日常監(jiān)管內容；掌握證券投資基金的設立審批原則；熟悉證券投資基金銷售監(jiān)管的內容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對證券投資基金投資與交易行為日常監(jiān)管的內容。

    了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國基金高管人員的資格審批與日常監(jiān)管；熟悉商業(yè)銀行、證券公司及其他從事基金代銷業(yè)務機構的資格審批；了解基金代銷機構、注冊登記機構的日常監(jiān)督。

    了解擔任基金托管人的審批程序和日常監(jiān)管內容。

    第十一章  投資組合管理基礎

    了解證券組合管理的概念；熟悉現代投資理論的產生與發(fā)展。

    了解證券投資組合理論的基本假設和應用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風險衡量方法；熟悉風險分散原理；了解兩種和多個風險證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運用。

    了解資本資產定價模型的含義、基本假設和應用；熟悉資本資產定價模型的推導。

    了解套利定價模型的含義、基本假設、應用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導。

    了解有效市場的基本概念、形式以及運用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。

    第十二章 資產配置管理

    熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基礎步驟和動態(tài)的資產配置過程。

    了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。

    了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特征以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰(zhàn)術性資產配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。

    第十三章 股票投資組合管理

    了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理策略。

    了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區(qū)別。

    了解消極型股票投資的策略；熟悉指數化投資的理論和實踐基礎、構造組合與監(jiān)控跟蹤誤差的程序。

    第十四章  債券投資組合管理

    了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。

    了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的計算方法。

    了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和各種策略。

    第十五章 基金績效衡量

    了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法；了解基金業(yè)績衡量風險調整的必要性；熟悉風險調整衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻的分析方法。