2002年度證券從業(yè)資格考試——證券交易試題（三）

    三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選Ａ，錯(cuò)誤的選Ｂ，全部選Ａ或全部選Ｂ的本大題不得分）。

    131.在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。

    132.目前，我國兩個(gè)證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

    133.債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。

    134.我國綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。

    135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

    136.證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。

    137.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。

    138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。

    139.證券公司—旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。

    140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。

    141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。

    142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。

    143.證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。

    144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。

    145.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。

    146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識(shí)地通過有關(guān)活動(dòng)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。

    147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    148.個(gè)人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。

    149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

    150.配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。

    151.在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。

    152.目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。

    153.目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

    154.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。

    155.營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

    156.在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

    157.根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。

    158.在深圳證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位。

    159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

    160.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的委托。

    161.證券交易所對(duì)Ａ股和基金每日漲跌幅比例超過7%（含7%）的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

    162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。

    163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個(gè)以上的同一類型證券帳戶。

    164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。

    165.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。

    166.新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價(jià)格的確定方式和認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。

    167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。

    168.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。

    169.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。

    170.股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購權(quán)稱為配股。

    171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。

    172.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

    173.對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。

    174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費(fèi)起點(diǎn)為5元。

    175.目前Ａ股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。

    176.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之一。

    177.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

    178.綜合類證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須先同時(shí)擁有資金扣證券。

    179.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于開戶者本身不符合國家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開展。

    180.某證券機(jī)構(gòu)為取得自營資格，報(bào)送了如下材料：凈資產(chǎn)為ｌ億元，固定資產(chǎn)凈值和長期投資為分別3億元和1億元，無形及遞延資產(chǎn)為1000萬元；證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為1000萬元。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)將取得自營資格。

    181.證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場(chǎng)操縱行為之—。

    182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于80%.

    183.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。

    184.證券營業(yè)部每日應(yīng)作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。

    185.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。

    186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。

    187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。

    188.在法人結(jié)算模式下，深交所會(huì)員須在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。

    189.上海證券交易所務(wù)會(huì)員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報(bào)回購登記。

    190.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在Ｔ＋2下午17：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

    191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。

    192.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。

    193.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。

    194.債券回購交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。

    195.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    196.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)貴證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。

    197.《證券法》對(duì)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

    198.建立和完善員工的考評(píng)與獎(jiǎng)懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。

    199.證券營業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過程中具有使用價(jià)值與價(jià)值相統(tǒng)一的特點(diǎn)。

    200.無論是營業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。