2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第四章判斷題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券投資基金 

　　判斷題

　　1.截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。（ ）

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　　2.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。（ ）

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　　3.1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（ ）

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　　4.1998～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。（ ）

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　　5.2002年，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段。（ ）

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　　6.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。（ ）

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　　7.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。（ ）

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　　8.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。（ ）

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　　9.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個交易日連續(xù)公布。（ ）

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　　10.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益也會隨之下降。（ ）

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　　11.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機(jī)構(gòu)的需要。（ ）

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　　12.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。（ ）

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　　13.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算。（ ）

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　　14.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（ ）

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　　15.由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。（ ）

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　　16.由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，因而不適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。（ ）

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　　17.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。（ ）

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　　18.貨幣市場基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險的投資工具。（ ）

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　　19.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。（ ）

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　　20.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。（ ）

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　　21.ETF不一定采用指數(shù)基金模式。（ ）

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　　22.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。（ ）

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　　23.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，無管理費(fèi)用。（ ）

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　　24.目前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。（ ）

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　　25.保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。（ ）

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　　26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。（ ）

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　　27.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（ ）

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　　28.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。（ ）

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　　29.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（ ）

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　　30.基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。（ ）

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