2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第四章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 證券投資基金 

　　選擇題

　　21.我國《基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定（ ）。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　22.我國基金管理公司申清開展特定客戶資產管理業(yè)務需具備的基本條件有（ ）。

　　A.凈資產不低于2億元人民幣

　　B.在最近1個季度末資產管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

　　C.經營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

　　D.最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查

　　23.對基金管理人的概念理解正確的是（ ）。

　　A.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責

　　B.由依法設立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　24.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　25.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（ ）行為。

　　A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　B.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　26.具有一定的經濟實力的金融機構申請取得基金托管資格，應當具備（ ）條件。

　　A.總資產和資本充足率符合有關規(guī)定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.有安全保管基金財產的條件

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　27.我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍包括（ ）。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產管理業(yè)務

　　C.企業(yè)年金管理

　　D.投資咨詢服務

　　28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值（ ）。

　　A.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　29.下面關于基金利潤（收益）的分配方式的描述，正確的是（ ）。

　　A.基金利潤（收益）分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　30.（ ）屬于開放式基金所特有的風險。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　31.下面關于債券基金的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.債券基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者

　　B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會下降

　　C.如果基金投資十二境外市場，匯率也會影響基金的收益

　　D.在我國，根據(jù)《證券投資罐金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金

　　32.證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括（ ）。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營運服務

　　D.基金投資咨詢服務

　　33.通常情況下，基金所支付的費用主要包括（ ）。

　　A.基金管理費

　　B.基金銷售服務費

　　C.基金交易費

　　D.基金運作費用

　　34.指數(shù)基金的優(yōu)勢是（ ）。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低

　　C.風險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　D.在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　35.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人職責終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產

　　D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構調查

　　36.成長型基金可分為（ ）。

　　A.穩(wěn)健成長型基金

　　B.一般成長型基金

　　C.積極成長型基金

　　D.專業(yè)成長型基金

　　37.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（ ）情形。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　38.對基金投資進行限制的主要目的是（ ）。

　　A.引導基金分散投資，降低風險

　　B.避免基金操縱市場

　　C.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　D.督促基金改進投資策略

　　39.對存在活躍市場的投資品種，關于基金資產的估值的描述正確的是（ ）。

　　A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　C.估值日無市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值

　　D.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　40.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產應當投資于國內依法公開發(fā)行上市的（ ）。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產支持證券

　　D.權證

　　41.目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括（ ）。

　　A.交易傭金

　　B.過戶費

　　C.銀行間賬戶服務費

　　D.基金服務費

　　42.基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔（ ）等相應職責的當事人。

　　A.募集資金

　　B.交易監(jiān)督

　　C.信息披露、資金清算與會計核算

　　D.資產保管

　　43.基金份額持有人的義務包括（ ）。

　　A.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　B.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　44.下面關于證券投資基金的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.根據(jù)我國《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

　　B.目前，我國的基金全部是契約型基金

　　C.LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　D.QDII基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時，力爭有機會獲得潛在的高回報

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