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2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第九章多選題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！
第九章 基金的信息披露
多項選擇題
1、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有（ ）。
A、存在應(yīng)披露而未披露信息
B、承諾收益或承擔損失
C、詆毀其他基金管理人、托管人
D、不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載
2、基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露內(nèi)容有（ ）。
A、基金合同
B、份額凈值公告
C、基金份額發(fā)售公告
D、招募說明書
3、基金信息披露的規(guī)范性文件有（ ）。
A、《基金信息披露管理辦法》
B、《上市公告書的內(nèi)容與格式》
C、《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范（Taxonomy）》
D、《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》
4、基金管理人信息披露事項具體涉及的環(huán)節(jié)有（ ）。
A、基金募集
B、上市交易
C、投資運作
D、凈值披露
5、基金的重大事件包括（ ）。
A、基金份額持有人大會的召開
B、提前終止基金合同期限
C、更換基金管理人或托管人
D、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的1％
6、基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有（ ）。
A、虛假記載
B、承諾收益
C、誤導(dǎo)性陳述
D、重大遺漏
7、基金年度報告披露的持有人信息主要有（ ）。
A、持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
B、持有人結(jié)構(gòu)
C、上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
D、當期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
8、以下屬于基金運作信息披露文件的有（ ）。
A、基金定期報告
B、基金份額上市交易公告書
C、重大事項公告
D、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
9、基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容包括（ ）。
A、整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
B、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于3％的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細
C、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值3％的股票明細
D、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2％的股票明細
10、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（ ）。
A、開放式基金
B、封閉式基金
C、上市開放式基金（LOF）
D、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
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