2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第六章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 首次公開發(fā)行股票的操作

　　多項選擇題

　　1、在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。

　　A、市盈率法

　　B、市凈率法

　　C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　D、以上都不對

　　2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個（ ）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　A、運行獨立

　　B、監(jiān)察獨立

　　C、代碼獨立

　　D、指數(shù)獨立

　　3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法不正確的是（ ）。

　　A、申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

　　B、申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資

　　C、中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算

　　D、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

　　4、通常的股票估值方法有（ ）

　　A、比較估值法

　　B、相對估值法

　　C、絕對估值法

　　D、增減估值法

　　5、詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A、依法設(shè)立，最近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

　　B、依法可以進(jìn)行股票投資

　　C、信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。?）等方式。

　　A、向社會公眾配售

　　B、向戰(zhàn)略投資者配售

　　C、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售

　　D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　7、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（ ）。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公允

　　D、公正

　　8、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的（ ）。

　　A、初步詢價

　　B、累計投標(biāo)詢價

　　C、資金代收付

　　D、股份初始登記

　　9、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于（ ）。

　　A、放寬投資者申購上限

　　B、申購單位

　　C、深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況），除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

　　D、以上都不正確

　　10、絕對估值法主要包括（ ）

　　A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　B、市凈率法

　　C、市盈率法

　　D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法

　　11、詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（ ）。

　　A、證券投資基金管理公司

　　B、證券公司

　　C、信托投資公司

　　D、保險機(jī)構(gòu)投資者

　　12、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露（ ）有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。

　　A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　D、發(fā)行人本次籌資總金額

　　13、首次公開發(fā)行股票的基本原則有（ ）。

　　A、融資最大化原則

　　B、“公開、公平、公正”原則

　　C、高效原則

　　D、經(jīng)濟(jì)原則

　　14、詢價對象有下列（ ）情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。

　　A、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　B、最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　C、未按時提交年度總結(jié)報告

　　D、最近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄

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