2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　選擇題

　　1.關(guān)于清算的解釋，以下說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為

　　C.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　D.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　2.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行

　　D.只有通過(guò)交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程

　　3.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

　　B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

　　C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付

　　D.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　4.我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為（ ）。

　　A.T+1

　　B.T 2

　　C.T 3

　　D.T 4

　　5.T 1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的是（ ）。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　6.凈額清算又分為（ ）。

　　A.單邊凈額清算

　　B.雙邊凈額清算

　　C.三邊凈額清算

　　D.多邊凈額清算

　　7.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

　　B.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

　　C.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

　　D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算

　　8.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)對(duì)（ ）等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。

　　A.A股

　　B.權(quán)證

　　C.ETF

　　D.基金

　　9.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（ ）、指定收款賬戶授權(quán)書(shū)等材料。

　　A.結(jié)算參與人資格證書(shū)

　　B.法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　C.開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表

　　D.資金交收賬戶印鑒卡

　　10.證券登記具有（ ）證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

　　A.確定

　　B.變更

　　C.取消

　　D.終止

　　11.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是（ ）。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券登記規(guī)則》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

　　12.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（ ）。

　　A.1股

　　B.1份

　　C.1元

　　D.1張

　　13.少數(shù)通過(guò)托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過(guò)其（ ）間接行使股東權(quán)利。

　　A.管理公司

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.名義持有人

　　D.境內(nèi)代辦處

　　14.證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.初始登記

　　D.權(quán)證登記

　　15.證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為（ ）等。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　16.通過(guò)（ ）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.場(chǎng)外發(fā)行

　　17.股份登記包括（ ）等。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記

　　D.配股登記

　　18.對(duì)（ ）由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股（轉(zhuǎn)增股）的股份登記手續(xù)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記

　　D.配股登記

　　19.申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（ ）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.擴(kuò)募

　　D.封轉(zhuǎn)開(kāi)

　　20.記賬式國(guó)債通過(guò)（ ）發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。

　　A.招投標(biāo)

　　B.債券回購(gòu)

　　C.場(chǎng)外合同分銷(xiāo)

　　D.證券交易所掛牌分銷(xiāo)

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