2011證券從業(yè)《證券交易》第一章第二節(jié)考點（2）

　　二、交易席位和交易單元

　　（一）交易席位的含義（熟悉）

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　（二）交易席位的管理（熟悉）

　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。

　　根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（以深交所為例）：

　?。?）進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　　（2）每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

　?。?）每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。（深圳證券交易所1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆）

　?。?）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

　?。?）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。

　　證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。

　　未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。

　　（三）交易單元（熟悉）

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

　　深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　?。?）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　　（2）大宗交易。

　　（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　?。?）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　　（5）融資融券交易。

　　（6）特定證券的主交易商報價。

　?。?）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

　?。?）申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。

　?。?）獲取實時及盤后交易回報。

　?。?）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。

　?。?）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

　　（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

　　經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

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