2011證券從業(yè)《證券交易》第一章第二節(jié)考點（1）

　　第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)。請訪問考試大網(wǎng)站/境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。

　　（一）證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)（掌握）

　　（二）會員資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　（三）日常管理（熟悉）

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)（10項）。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　（四）監(jiān)督檢查和紀律處分（熟悉）

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　?。?）口頭警示。

　?。?）書面警示。

　?。?）要求整改。

　?。?）約見談話。

　?。?）專項調(diào)查。

　?。?）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　（7）提請中國證監(jiān)會處理。請訪問考試大網(wǎng)站/ 2.紀律處分。

　?。?）在會員范圍內(nèi)通報批評。

　?。?）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。

　?。?）暫?；蛘呦拗平灰住?

　?。?）取消交易權(quán)限。

　　（5）取消會員資格。

　　會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

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