2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》第一章第二節(jié)考點(diǎn)（2）

　　三、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理

　　（一）保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)

　　1.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。

　　2.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。

　　3.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。

　　4.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。

　　5.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況。

　　6.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。

　　7.保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。

　　8.中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　（二）保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)

　　1.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　2.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。

　　3.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。

　　4.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。

　　5.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　6.中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　（三）保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更

　　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。

　　（四）保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

　　我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　（一）國債承銷業(yè)務(wù)資格

　　承銷團(tuán)業(yè)務(wù)申請人應(yīng)具備下列基本條件：在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)；近3年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力；具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險管理制度；信息化管理程度較高；有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

　　申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

　　（二）申請與審批

　　申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料分別提交財政部和人民銀行；申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料提交財政部。

　　六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

　　滬、深證交所對企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。企業(yè)債發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1-2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。

　　上市推薦人應(yīng)符合下列條件：具有交易所會員資格；具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好；最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

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