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2011證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第八章第一節(jié)考點(diǎn)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
一、法律
?。ㄒ唬吨腥A人民共和國(guó)證券法》
1.調(diào)整范圍
2.主要內(nèi)容
?。ǘ吨腥A人民共和國(guó)公司法》
1.調(diào)整范圍
2.主要內(nèi)容
?。ㄈ吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》
1.調(diào)整范圍
2.主要內(nèi)容
（四）《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定
二、行政法規(guī)
現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件。
?。ㄒ唬蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
?。ǘ蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
三、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
?。ㄒ唬蹲C券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
1.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充
2.對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定
?。ǘ蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
（三）《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
?。ㄋ模┳C券市場(chǎng)禁入規(guī)定
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