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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第八章第三節(jié)考點(diǎn)
第三節(jié) 證券市場的自律管理
一、證券交易所的自律管理
?。ㄒ唬┳C券交易所的主要職能
?。ǘ┳C券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
?。ㄈψC券交易活動(dòng)的管理
?。ㄋ模┳C券交易所對會(huì)員的管理
?。ㄎ澹┳C券交易所對上市公司的管理
二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
?。ㄒ唬┲袊C券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
?。ǘ┳月晒芾砺毮?
?。ㄈ┳C券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
?。ㄋ模┳C券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理
1.誠信信息的內(nèi)容。
2.誠信信息的來源以及用途。
三、證券登記結(jié)算公司的自律管理
?。ㄒ唬┳C券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
?。ǘ┳C券登記結(jié)算公司的職能
（三）證券登記結(jié)算制度
四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
（一）適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)
?。ǘ┗緶?zhǔn)則
（三）禁止行為
?。ㄋ模┍O(jiān)督及懲戒
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