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2011證券從業(yè)《市場基礎知識》第八章第二節(jié)考點
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
?。ㄒ唬┳C券市場的監(jiān)管意義
?。ǘ┳C券市場監(jiān)管的原則
二、證券市場監(jiān)管的目標和手段
?。ㄒ唬┳C券市場的監(jiān)管目標
（二）證券市場監(jiān)管的手段
三、證券市場的監(jiān)管機構
（一）國務院證券監(jiān)督管理機構
1.中國證券監(jiān)督管理委員會
2.中國證監(jiān)會的派出機構
?。ǘ﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理委員會的職責和權限
1.中國證監(jiān)會的職責
2.中國證監(jiān)會采取的措施
四、證券市場監(jiān)管的重點內容
?。ㄒ唬ψC券發(fā)行及上市的監(jiān)管
1.證券發(fā)行核準制
2.證券發(fā)行與上市的信息公開制度
3.證券發(fā)行上市保薦制度
?。ǘ灰资袌龅谋O(jiān)管
1.證券交易所的信息公開制度
2.對操縱市場行為的監(jiān)管
3.對欺詐客戶行為的監(jiān)管
4.對內幕交易行為的監(jiān)管
（三）對上市公司的監(jiān)管
1.信息披露制度的意義
2.上市公司信息披露的原則（真實、準確、完整、及時）
3.我國上市公司信息披露制度的法律框架
4.上市公司信息披露的主要內容
5.深交所有關創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定
6.上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任
五、證券投資者保護基金制度
?。ㄒ唬┳C券投資者保護基金
?。ǘ┳C券投資者保護基金公司
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