2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（7）

　　二、不定項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

　　1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。

　　A.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

　　C.證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

　　D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

　　2.下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（ ）。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者

　　D.場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的

　　3.金融期權(quán)的種類(lèi)主要有（ ）。

　　A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)

　　C.單據(jù)期權(quán)

　　D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ）。

　　A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　　B.要制定完善的內(nèi)部控制制度

　　C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

　　D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　5.下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（ ）。

　　A.開(kāi)戶(hù)

　　B.委托

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.結(jié)算

　　6.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.從業(yè)人員資格

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.客戶(hù)構(gòu)成

　　7.無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（ ）。

　　A.委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

　　B.委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)

　　C.委托指令——電話(huà)通知場(chǎng)內(nèi)交易員——終端機(jī)——交易所主機(jī)

　　D.委托指令——交易所主機(jī)

　　8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。

　　A.證券持有人名冊(cè)登記

　　B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

　　C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　D.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　9.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。

　　A.提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　C.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

　　D.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　10.A股賬戶(hù)按持有人可以分為（ ）。

　　A.自然人證券賬戶(hù)

　　B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)

　　C.證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)

　　D.境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)

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