2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（10）

　　31.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ）。

　　A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　　B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)

　　C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

　　32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ）。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股

　　B.深圳證券交易所申購單位為1000股

　　C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除

　　D.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　A.可承受

　　B.可測C.可控

　　D.可分散

　　34.證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合理的預(yù)警機(jī)制

　　B.嚴(yán)密的賬戶管理

　　C.止盈止損的決策

　　D.規(guī)范的交易操作

　　35.下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ）。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　　36.自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　37.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國的（ ）交易等。

　　A.A股

　　B.B股C.基金

　　D.債券

　　38.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規(guī)模的控制

　　C.投資時(shí)機(jī)的把握

　　D.資產(chǎn)配置的控制

　　39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。

　　A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨(dú)立、客觀的投資研究

　　D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　40.下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（ ）。

　　A.合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任

　　B.一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時(shí)在中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局備案

　　C.在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理

　　D.托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶

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