年度實力獎
易方達基金管理有限公司
易方達基金管理有限公司
獲獎理由：在基金業(yè)績表現(xiàn)、市場營銷能力、團隊素質(zhì)方面，易方達基金管理有限公司的綜合實力居于業(yè)界前列
中國開放式基金市場經(jīng)過五年的發(fā)展，已經(jīng)取得了很大的成就。在這方面，白手起家的內(nèi)資基金公司更加值得欽佩——易方達基金管理有限公司即為其中的佼佼者。在本屆《新財經(jīng)》基金業(yè)評選中，易方達獲得了“最佳投研團隊”、“最佳市場營銷團隊”兩項團隊獎，并且有易方達策略成長、科匯基金、易方達50等三只基金產(chǎn)品獲得了“年度績效優(yōu)異獎”和“年度持續(xù)營銷獎”四項基金單項獎。
評價基金管理公司的綜合實力，首先要看該公司旗下基金自發(fā)行以來的整體績效情況�；鸸臼潜举|(zhì)在于理財，以及在理財基礎(chǔ)上為投資人創(chuàng)造的收益。同時，支撐基金公司旗下基金投資業(yè)績良好的重要保證，當然是一個優(yōu)秀的研究團隊、投資團隊。這些團隊的領(lǐng)軍人物、團隊成員的數(shù)量、團隊成員的素質(zhì)、團隊成員的敬業(yè)程度、團隊成員的穩(wěn)定程度，等等；都是重要的考察目標。這方面，易方達基金管理公司旗下基金的表現(xiàn)和其投研團隊的綜合實力可謂相當突出。
由于歷史的原因，目前國內(nèi)有17家基金公司在管理著封閉式基金，其中部分基金公司在管理過程中的“邊緣化”行為已經(jīng)廣受市場關(guān)注。為此，中國證監(jiān)會基金部有關(guān)負責人表示，維護基金持有人利益是基金監(jiān)管的宗旨，也是底線�；鸸疽哉\信為本，公平對待所有股東，公平對待所有持有人，不得進行利益輸送。因此，評判一家公司的綜合實力，道德標準不可缺失。而深受嶺南文化影響的易方達，自成立以來就堅持低調(diào)做事的態(tài)度，在投資人心中樹立了良好的形象。
公司綜合實力還可以表現(xiàn)在公司自身的可持續(xù)發(fā)展方面，例如對于新產(chǎn)品的開發(fā)。除此之外，更為重要的表現(xiàn)之一就在于營銷。因為營銷是針對全市場、針對廣大投資人的，只有得到了投資人的認可，旗下基金有良好的首發(fā)銷售、良好的規(guī)模穩(wěn)定表現(xiàn)、良好的持續(xù)營銷增長表現(xiàn)，這才是最為公正的事實：市場已經(jīng)接受了這家公司，廣大投資人已經(jīng)較為充分地看好了這家公司——而易方達同時獲得本屆評選的“最佳市場營銷團隊獎”和“基金年度持續(xù)營銷獎”，即是其營銷實力的明證。
年度新銳獎
廣發(fā)基金管理有限公司
獲獎理由：2005年度，廣發(fā)基金管理公司的業(yè)績和規(guī)模均有快速增長，表現(xiàn)搶眼
2005年度，廣發(fā)基金管理公司的業(yè)績增長有目共睹——廣發(fā)穩(wěn)健增長基金以16.93％的年度凈值增長率不僅列平衡型基金的榜首，而且還是所有開放式基金當中的績效總冠軍；廣發(fā)聚富基金以13.35％的年度凈值增長率列平衡型基金中的第二位。廣發(fā)基金管理公司的第三只基金——廣發(fā)小盤成長基金，于2005年2月2日開始運作，目前的運作情況良好，截至2005年12月30日，廣發(fā)小盤成長基金最近一個季度、最近半年的凈值增長率均名列股票型基金里的第一名。
同時，廣發(fā)基金管理公司2005年新成立了3只基金，即廣發(fā)小盤成長基金、廣發(fā)貨幣市場基金、廣發(fā)聚豐基金，其中，廣發(fā)聚豐基金募集了13.16億份，募集規(guī)模列2005年開放式股票基金的第五名，如果扣除銀行系基金，則排第二名。一年內(nèi)成立3只基金，這在中國開放式基金的發(fā)展史上尚屬首次。
在持續(xù)營銷方面，相對于市場上絕大多數(shù)開放式基金處于凈贖回的痛苦現(xiàn)狀，廣發(fā)基金管理公司旗下兩只基金全部實現(xiàn)了正申購，廣發(fā)聚富的規(guī)模在2005年增加了7.96億份，增幅為59.27％；廣發(fā)穩(wěn)健增長的規(guī)模增加了2.96億份，增幅為19.83％。
2005年，廣發(fā)基金管理公司開放式基金資產(chǎn)管理規(guī)模比2004年增加了58.39億份，增加的幅度為205.86％，2005年年底資產(chǎn)管理規(guī)模是2004年年底資產(chǎn)管理規(guī)模的3.19倍（份額規(guī)模為3.06倍）。2005年度的增長率列參與排名基金公司的第二名，規(guī)模增加份額列參與排名基金公司的第六名。因此，此次廣發(fā)基金獲得“新銳獎”可謂實至名歸。
最佳風險控制獎
銀華基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司
有盈利的基金經(jīng)理未必一定就是成功的，但做虧損的基金經(jīng)理必定有很多需要總結(jié)的地方，而且要多從主觀方面檢討——其中的關(guān)鍵點就在于投資過程中所承擔的風險是多少。
眾所周知，各個基金公司里都有一個專門風控部門，且安排了專門的人員，制定了專門制度。風險控制的確重要。但是，在真正的投資運作過程中，各個基金公司的情況就有天壤之別，有些公司真的是有名有實，有的公司卻是有名無實。如果基金公司的風險控制工作做不到位，可能會給基金的投資績效造成很大的負面影響。
此次《新財經(jīng)》設(shè)立這個與風險控制有關(guān)的獎項，我們衷心地希望各基金公司能夠?qū)L險控制做到實處，通過這樣的評選真正地促進中國基金市場全面和諧健康地發(fā)展。
銀華基金管理有限公司
獲獎理由：從上至下重視風險控制，風險管理涵蓋于公司業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)
銀華基金對風險控制的重視，首先體現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)上。公司董事會下設(shè)合規(guī)及內(nèi)部控制委員會，公司投資決策委員會下設(shè)風險管理組，公司各部門都設(shè)立一名風險控制管理員。這些組織定期或不定期召開風險管理會議，溝通有關(guān)風險管理動態(tài)，將風險管理及時涵蓋于公司業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)。
針對基金投資組合的風險管理，公司投資決策委員會下設(shè)的風險管理組參照國際成熟市場廣泛應(yīng)用的風險管理技術(shù)，并考慮國內(nèi)市場的適用性，制定出一套嚴格的投資組合風險管理制度，力求從資產(chǎn)配置、行業(yè)、風格、動量、個股等多個視角下對投資組合進行有效的風險管理。另一方面，風險管理組將國際流行的Barra Aegis系統(tǒng)與公司自行開發(fā)的系統(tǒng)有效整合，形成公司自身獨具特色的統(tǒng)一的風險管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)具有如下特色：創(chuàng)立整合的數(shù)據(jù)庫；以此為基礎(chǔ)來建立和提升整個投資團隊的風險文化；可以與Barra系統(tǒng)相輔相成；整合風險管理、績效評估、資產(chǎn)配置（權(quán)重選擇）和數(shù)量化模型（如收益率曲線，宏觀經(jīng)濟模型，選股模型等）等。
當然，無論制度和系統(tǒng)如何嚴密，最終還是要靠人來執(zhí)行。銀華基金尤其重視員工的職業(yè)培養(yǎng)，這一點從其招聘中多方面的考察措施中可見一斑。通過簽訂崗位承諾書，實現(xiàn)部門間、崗位間的相互制約等方式，以及加強內(nèi)部控制培訓等方式，力求防范和化解各種風險。
盡管如此，銀華基金還是為可能出現(xiàn)的突發(fā)事件設(shè)定了整套獨特的危機處理方案，以確保在發(fā)生可能的危機如系統(tǒng)技術(shù)故障危機、基金資產(chǎn)流動性危機、基金重要人事變動危機等情況時，可以迅速反應(yīng)，把對基金持有人利益的危害降到最低。
也許是因為成立較早，嘉實對中國投資者厭惡風險的投資特征有非常深刻的理解。因此，多年來，嘉實一直將控制風險作為投資決策的一個重要前提，并建立了嚴密的風險控制體系。目前，嘉實風險控制系統(tǒng)包括交易前的風險測算系統(tǒng)、Barra Aegis組合風險控制系統(tǒng)、嘉實風險與績效評估系統(tǒng)、恒生投資管理系統(tǒng)、保本基金監(jiān)控系統(tǒng)、金手指風控子系統(tǒng)等六個系統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)不同部門間的反饋、監(jiān)督和指導建立了四道防線。嘉實注重風險控制從其產(chǎn)品設(shè)計上也可以得到體現(xiàn)，嘉實旗下所有的基金，除了嘉實增長基金的風險評價是“高”，其他基金都是中低風險。
因此，嘉實有效地在投資者里面建立了注重風險的口碑。幾年來，嘉實基金的資產(chǎn)管理規(guī)模從最初20億元增加至400多億元，這固然跟大環(huán)境和其基金業(yè)績、營銷等有密不可分的關(guān)系，但其良好的風險控制在這里面絕對功不可沒。
品牌建設(shè)獎
博時基金管理有限公司、上投摩根富林明基金管理有限公司
在中國基金市場競爭日益激烈的今天，打造基金管理公司品牌已經(jīng)成為眾多公司提升專業(yè)形象、力求給投資人形成鮮明印象的第一要務(wù)。基金公司的品牌管理不僅表達公司形象，更反映出公司長期發(fā)展的承諾，以及所肩負的責任；同時，也寄托對投資者長期服務(wù)的精神，顯現(xiàn)出為投資者創(chuàng)造價值的充分信心。因此，本屆《新財經(jīng)》基金評選在公司類單項獎中設(shè)置了“品牌建設(shè)獎”，關(guān)注那些在品牌管理方面投入大量心血、取得突出成績的基金管理公司。
博時基金管理有限公司
獲獎理由：博時基金自成立以來不斷致力提升公司品牌美譽度，在投資者心中樹立了“投資價值發(fā)現(xiàn)者”的專業(yè)形象
品牌建立是企業(yè)從內(nèi)部機制、產(chǎn)品質(zhì)量、到企業(yè)美譽度的一種綜合提升。博時基金自成立以來始終堅持“做投資價值發(fā)現(xiàn)者”的核心理念，并不斷致力于將其更深入地傳播。2005年，博時基金入選了由世界品牌實驗室和《世界經(jīng)理人》周刊聯(lián)合主辦的2005年“中國500最具價值品牌”名單，據(jù)測算其品牌價值為22.53億，位居第275位，在國內(nèi)基金業(yè)名列第一。
在博時品牌的推廣方面，從2003年開始，博時就推出了“博時基金大學”活動，針對散戶、渠道客戶經(jīng)理和機構(gòu)投資者的不同需求組織講座內(nèi)容。副總裁李全介紹說，開辦博時基金大學的主要目的是希望在為客戶提供增值服務(wù)，同時也讓投資者和銷售渠道的合作伙伴更深入了解博時的投資過程、投資文化和投資哲學——這是國內(nèi)基金業(yè)免費為客戶和渠道提供的首個增值服務(wù)項目。到現(xiàn)在為止，該活動已經(jīng)舉辦了一百多場。其中針對個人投資者的活動，每次大約有二三百人，最多的一場達到一千多人。針對機構(gòu)客戶的活動，已經(jīng)辦到第三年了，博時基金大學請的都是包括來自華爾街和海外大學的專家，取得了良好的效果。
此外，從2003年起，博時基金經(jīng)常會和投資者、渠道伙伴一起進行面對面的溝通，也邀請投資者代表到博時參加“開放日”活動，讓他們更多地了解投資的過程，了解博時的基金經(jīng)理、研究人員、金融工程師的工作內(nèi)容，使公司運作更加透明化，通過和投資者的溝通達到相互了解相互信任的目的。
自2004年5月公司創(chuàng)建以來，上投摩根即全面貫徹國際化的品牌管理理念�？梢院敛豢鋸埖刂v，在當前國內(nèi)基金產(chǎn)品營銷設(shè)計中，上投摩根持續(xù)打造的“金竹筆”形象給投資者留下了深刻的印象。特別是上投摩根在2004年9月份首發(fā)“中國優(yōu)勢”基金時，一幅極度簡潔而充滿震撼力的平面設(shè)計引起市場較大反響。在灰色的背景中一支如椽金竹筆垂直而下，氣勢磅礴，完全應(yīng)和“百年JP摩根，寫就投資傳奇”的公司口號。此后，在上投摩根的每一件與投資者互動交流的媒質(zhì)作品中，都堅定不移地運用統(tǒng)一的視覺元素，在適度變化后，達到公司獨樹一幟的品牌形象。值得一提的是，公司還創(chuàng)建了上投摩根基金大學。
投資者服務(wù)獎
南方基金管理有限公司、招商基金管理有限公司
這一獎項主要是根據(jù)各基金公司在參選過程中提供的材料，由專家評委會綜合評定出來的。各公司提供材料的內(nèi)容主要回答以下問題：公司客服部門在對于投資者 的服務(wù)方面有哪些措施？2005年有什么新的服務(wù)于投資者的內(nèi)容和方式？無論是傳統(tǒng)的服務(wù)方式，還是新的服務(wù)方式，有什么明顯的成效？有什么具體的事例？在對于封閉式基金持有人方面是否有特色服務(wù)？
南方基金管理有限公司
獲獎理由：高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體系，以豐富的服務(wù)手段為投資者提供全方位服務(wù)
南方基金公司在客戶服務(wù)方面一直非常重視，經(jīng)過近幾年的不斷積累和完善，已經(jīng)形成一套高效而且優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體系，即以南方投資人俱樂部為平臺，依托先進的信息系統(tǒng)，借助面對面溝通、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)熱線、信函、短信等多種服務(wù)手段，由專業(yè)的服務(wù)團隊，為投資者提供全方位的服務(wù)。
這些具體的服務(wù)措施包括：通過email、手機短信、信函寄送、傳真等方式，為客戶每日、每周、每季提供不同形式，內(nèi)容豐富的資訊；通過公司網(wǎng)站為客戶提供信息發(fā)布、定制服務(wù)；通過客戶服務(wù)熱線解決客戶在來電咨詢、賬戶查詢、投訴建議、語音留言等方面的需求；還可以通過專業(yè)的理財顧問為高端客戶量身定做一些個性化的投資建議、理財方案；南方基金還在不斷開發(fā)包括網(wǎng)上交易、后端收費等各種交易方式、新業(yè)務(wù)品種，為客戶提供更大的便利。
2005年，在服務(wù)條件方面，南方基金完成了客戶服務(wù)系統(tǒng)的升級改造，并大量充實了客戶服務(wù)人員，開通了免長途費用的全國統(tǒng)一客服號400-889-8899，使客戶服務(wù)的能力得到較大的提升。在服務(wù)內(nèi)容方面，加強了對基礎(chǔ)服務(wù)的完善，利用手機短信為客戶提供實時交易確認信息、為首次開戶申購的客戶迅速提供交易確認資料、當日基金凈值的及時發(fā)送等服務(wù)措施的完善在客戶中取得很好的反響。同時，加大對客戶投訴建議的處理力度，針對客戶反映較多的問題及時完善業(yè)務(wù)規(guī)則，有效地提高了客戶的忠誠度。另一方面，通過豐富資訊內(nèi)容、加強對市場熱點、政策變化的研判，更好地體現(xiàn)了服務(wù)的專業(yè)水準。
南方高增長投資理事會也是2005年基金服務(wù)的一大亮點，邀請基金持有人和托管人對基金管理人的執(zhí)行情況，對基金的投資運作和基金經(jīng)理的業(yè)績進行考評，并對收益分配提出建議，取得了極大的反響。
招商基金的“招商一路通”網(wǎng)上基金理財服務(wù)，越來越為諸多投資人所認可。2005年是招商基金確定的“高品質(zhì)服務(wù)年”，為此，招商基金在多方面進行了新的服務(wù)嘗試。這些服務(wù)內(nèi)容包括進一步完善新客戶服務(wù)體系，模擬投資招商現(xiàn)金增值基金，開通全國統(tǒng)一服務(wù)熱線電話4008879555（免長途費用），基金轉(zhuǎn)換有獎問答，在線推出理財社區(qū)等。
其中，模擬投資活動是2005年度招商基金成效最為突出的一項服務(wù)活動，該活動原定是兩個月的活動周期，兩個月期間，超過6000位客戶注冊參與，其中超過半數(shù)屬于新客戶，在線留言達到15000條。與此同時，招商現(xiàn)金增值基金每周新增有效戶在2000戶左右，一定程度上該活動激發(fā)了更多的客戶關(guān)注招商現(xiàn)金增值基金，并促使部分客戶在體驗基礎(chǔ)上產(chǎn)生了購買行為。
值得一提的是，招商基金特色的“財富自由行”基金轉(zhuǎn)換服務(wù)和“心定可擁未來”定期定額投資服務(wù)。通過“財富自由行”基金轉(zhuǎn)換服務(wù)，招商基金旗下的招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金、招商先鋒基金、招商現(xiàn)金增值基金之間均提供優(yōu)惠于申購費用的轉(zhuǎn)換服務(wù)；而定期定額理財投資服務(wù)的便利性體現(xiàn)在，客戶通過開通該業(yè)務(wù)的招商基金銷售機構(gòu)申請，每期最低300元定期投資招商基金旗下任一基金品種，連續(xù)扣款超過一定期限還能享受申購費用的更多優(yōu)惠。
營銷創(chuàng)新獎
南方基金管理有限公司、天同基金管理有限公司
雖然已經(jīng)取得了重大成績，但事實上中國開放式基金市場的發(fā)展格局從開始以來就一直很不順利。首先，在盲目崇洋媚外觀念的影響下，對國內(nèi)擁有的世界最先進的交易所交易系統(tǒng)視若無物，將開放式基金的營銷方式照搬了國外市場的落后方式——銀行網(wǎng)點為主渠道，進行分割式的營銷，嚴重影響了服務(wù)質(zhì)量和效率的提高。其次，各個基金公司自建登記結(jié)算系統(tǒng)，在造成了巨大資源浪費的同時，更形成了一個提高市場運作成本的惡性循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)。第三，當前46家基金公司經(jīng)過幾年的打拼，開始逐漸找到感覺的時候，銀行系基金橫空出世，讓市場來了一個大地震。老的46家基金公司要在營銷方面有所突圍，就要在做好自身投資業(yè)績的前提下，想方設(shè)法通過其他具有創(chuàng)新意義的營銷方式做好基金的首發(fā)銷售工作和持續(xù)營銷工作。2005年，部分基金公司就在這個方面取得了非常令人矚目的成績，例如天同基金公司對于“上證基金通”銷售渠道的基金推廣，南方基金推出的國內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方聯(lián)名信用卡。
此次《新財經(jīng)》設(shè)立“營銷創(chuàng)新獎”，目的就是在于通過這樣的評選，把具有特色的基金營銷創(chuàng)新案例展現(xiàn)在大家面前，為真正拓寬中國基金行業(yè)眾多公司的生存空間貢獻綿薄之力。
南方基金管理有限公司
獲獎理由：南方基金管理有限公司和中信銀行合作推出了國內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方基金聯(lián)名信用卡，推動了貨幣市場基金和信用卡合作的發(fā)展變革
2005年12月，南方基金管理有限公司和中信銀行合作推出了國內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方基金聯(lián)名信用卡。對貨幣市場基金來說，中信南方基金聯(lián)名信用卡首次使我國的貨幣市場基金具有了支付功能，大大增強了貨幣市場基金的便利性和流動性。對信用卡來說，中信南方基金聯(lián)名卡對開拓國內(nèi)銀行的零售業(yè)務(wù)具有積極的意義，不僅可以迅速拓展發(fā)卡渠道，發(fā)展高價值客戶，而且豐富了信用卡的還款渠道。
中信南方基金聯(lián)名信用卡以信用卡持有人所擁有的南方基金旗下的貨幣市場基金——南方現(xiàn)金增利基金的額度作為重要的資信證明，中信銀行給予一定的透支額，在經(jīng)過第一次辦卡授權(quán)后，用戶使用該卡消費透支后，自動用該用戶所擁有的貨幣市場基金對應(yīng)的份額贖回還款。
南方現(xiàn)金增利基金一直在國內(nèi)貨幣市場基金中名列前茅，此項業(yè)務(wù)的推出將進一步鞏固南方現(xiàn)金增利基金在國內(nèi)貨幣市場基金中的領(lǐng)先地位。
目前，已有數(shù)家基金公司和銀行緊隨其后開拓類似業(yè)務(wù)，此項業(yè)務(wù)可以說代表了貨幣市場基金和信用卡發(fā)展的一個方向。
基金持續(xù)營銷一直是國內(nèi)基金市場的一個難題。2005年，“上證基金通”和深圳證券交易所LOF可以辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的開通，為中國基金市場的發(fā)展尋找到了新的騰飛點。當年，盡管有很多基金公司把旗下的基金拿到交易所去掛了牌，但在對于新渠道的推廣應(yīng)用方面卻做得很少。相比之下，天同基金管理公司在對于交易所交易渠道的推廣方面做了很多工作。
天同基金管理公司開展了“天同180金秋雙豐收活動”，即通過場內(nèi)申購天同180基金，一方面可以直接分享因股權(quán)分置帶來股票價格上漲的收益，獲取上證180指數(shù)未來上漲帶來的收益；另一方面，投資人將有機會獲取天同基金公司的優(yōu)惠政策和特別獎勵。
在利用深圳證券交易所的營銷渠道方面，天同基金管理公司開展了“天同公用事業(yè)基金迎春答謝投資者優(yōu)惠銷售活動”，活動期間，投資者通過深交所進行場內(nèi)申購可享受優(yōu)惠。這兩項活動的開展，在讓天同基金公司獲益匪淺同時，更是對于上述新型開放式基金交易方式的最好推廣。
