繼去年油價、石油公司收入和廣東“油荒”危機之后，一位知名學(xué)者關(guān)于收入分配失衡源于壟斷和腐敗的斷言、一條目前還無從證實的倒閉電力公司抄表工年薪10萬的“新聞”，再次在全國掀起了口誅筆伐“壟斷”的熱潮，在眾多媒體筆下，壟斷似乎已經(jīng)成為萬惡之源。在《反壟斷法》正緊鑼密鼓制定之際，這場輿論風(fēng)潮更加引人注目。
其實，西方發(fā)達國家固然普遍將競爭法規(guī)視為“經(jīng)濟憲法”，其地位凌駕于其他所有經(jīng)濟法規(guī)之上，但他們的反壟斷法規(guī)大多產(chǎn)生于上世紀末、本世紀初自由競爭資本主義向壟斷資本主義過渡之時。迄今幾乎所有這類法規(guī)賴以制定的基礎(chǔ)都是三項隱含的基本假設(shè)：第一，一個統(tǒng)一、獨立的國家市場，不考慮來自國際市場的影響（歐盟的反壟斷規(guī)章可能是唯一的例外，但歐盟本身已經(jīng)是一個高度一體化的單一市場，在國際市場體系中近乎一個國家）；第二，不考慮替代商品的作用；第三，與壟斷相比，競爭有利于促進企業(yè)提高效率，進而有利于增進消費者福利�，F(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展，大大動搖了這三項基本假設(shè)的現(xiàn)實性。
首先，世界經(jīng)濟一體化潮流正將世界各國市場日益緊密地聯(lián)結(jié)成一個統(tǒng)一的世界市場。各國國內(nèi)市場與國外市場之間的藩籬越來越低矮、越來越容易規(guī)避。在這種情況下，一家企業(yè)即使在國內(nèi)市場占有率已經(jīng)達到了壟斷水平，國外同行依然隨時可能進入，潛在的競爭壓力將迫使該企業(yè)不斷努力提高效率。這樣，既不能說該企業(yè)在國內(nèi)市場的這種“壟斷”消除了競爭，也不能說這種“壟斷”降低了國內(nèi)消費者的福利；相反，為了維持國內(nèi)的經(jīng)濟福利水平，可能還需要進一步增強該企業(yè)與國外企業(yè)競爭的實力�；⒗窃趥�(cè)，我們豈可自撤藩籬！
其次，替代商品大大削弱了壟斷侵犯消費者福利的能力。如果壟斷企業(yè)提高其產(chǎn)品價格超過合理程度，將極大地刺激替代產(chǎn)品的發(fā)展，最終縮小自己的市場。謂予不信，那就請看看石油危機是如何刺激核能、太陽能、液化煤炭、水電、風(fēng)能、地?zé)岬确鞘湍茉窗l(fā)展的吧！
第三，企業(yè)的效率表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高、市場交易費用的節(jié)約和技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。由于存在規(guī)模經(jīng)濟，許多行業(yè)只有高市場集中度才能達到經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模，才能提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本，才能進而增進消費者福利。由于存在范圍經(jīng)濟，一定程度的“壟斷”能夠節(jié)約市場交易費用，不僅在一國之內(nèi)如此，甚至在國際市場上也是如此。許多研究開發(fā)項目耗資驚人，只有所謂“壟斷”大企業(yè)才能承受，一般小企業(yè)根本無力問津。
不僅如此，反壟斷法規(guī)以促進競爭，進而促進技術(shù)創(chuàng)新為號召，但過度僵硬的反壟斷法不僅會因削弱企業(yè)研究開發(fā)實力而間接削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，甚至?xí)苯幼璧K企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)。電視、電話、網(wǎng)絡(luò)三網(wǎng)合一是當今信息產(chǎn)業(yè)最具潛力的領(lǐng)域，能給消費者帶來極大的便利，而如果沒有1996年新《電信法》大步放松反壟斷管制，允許兼業(yè)經(jīng)營和跨州兼并，這種創(chuàng)新在美國就永遠只能是一個夢想。
有鑒于此，與只看到了完全競爭和壟斷兩種極端的市場形式，進而主張對卡特爾等限制競爭的組織形式一律禁止的傳統(tǒng)競爭理論不同，現(xiàn)代競爭理論看到在完全競爭和壟斷之間存在寡頭競爭的市場形式，認為完全競爭不能實現(xiàn)競爭功能目標，主張在一定范圍內(nèi)、一定程度上允許卡特爾等限制競爭的組織形式存在，甚至采取某些措施促進卡特爾的形成，因為這些組織能夠保持市場穩(wěn)定、提高競爭強度，并且有利于創(chuàng)新和技術(shù)進步的迅速推廣。正由于認識到了這一點，加之其他一些社會、政治等方面因素的作用，在競爭法規(guī)的實踐中，成熟市場經(jīng)濟體普遍在一些部門和領(lǐng)域通過其他方式代替或限制市場競爭機制的作用，主要表現(xiàn)為國家實行必要的競爭限制和調(diào)節(jié)，合理劃定競爭例外范圍。以前所認定的許多“壟斷”行為，今天人們正以實際行動為之正名。
就我國而言，我國壟斷問題的復(fù)雜之處在于，一方面，我國的市場分割和行政壟斷尚未完全消除，某些行業(yè)和地區(qū)競爭不充分，一些壟斷企業(yè)（尤其是行政性壟斷企業(yè)）以損害消費者來增進自己的利益；另一方面，我國主要產(chǎn)業(yè)又出現(xiàn)了過度競爭，我國恐怕沒有一個主要產(chǎn)業(yè)達到了西方同類產(chǎn)業(yè)的集中度水平。這種情況不僅損害了企業(yè)利益和我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，也損害了消費者福利，關(guān)于這一點，可以看看我國一些高技術(shù)產(chǎn)品市場價格比同類汽車國際市場價格高多少。因此，我國反壟斷制度建設(shè)包含著相互矛盾的雙重目的，一方面要清除市場分割和行政性壟斷，加強競爭；另一方面又要推動主要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的適度集中，消除過度競爭。
為解決上述矛盾，我國可以借鑒日本經(jīng)驗，在制定反壟斷法并維護其法律尊嚴的前提下，同步制定反壟斷豁免／競爭例外立法，在一定時期內(nèi)對有關(guān)產(chǎn)業(yè)、有關(guān)領(lǐng)域生產(chǎn)／經(jīng)營集中和壟斷結(jié)構(gòu)的形成給予足夠的寬容。發(fā)達國家之所以在外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)嵭懈偁幚猓毡闇试S建立出口卡特爾和進口卡特爾，是因為這樣做可以使本國企業(yè)結(jié)合成一個整體，在國際市場上開展競爭，避免由于相互競爭而競相提高進口商品價格、壓低出口商品價格，從而改善本國貿(mào)易條件，提升本國在國際貿(mào)易利益分配格局中的地位。而在國際經(jīng)貿(mào)實踐中，我國最大的軟肋之一恰恰是過于分散的企業(yè)結(jié)構(gòu)削弱了中國外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的談判地位，以至于喪失了國際市場定價權(quán)。當前絕大多數(shù)商品的國際市場都不是完全競爭的市場，而是寡頭壟斷的市場。無論是買還是賣，寡頭壟斷的一方都掌握著定價的主動權(quán)，高度分散的一方只能被動地接受。由于企業(yè)結(jié)構(gòu)過度分散，中國甚至在許多自己擁有資源優(yōu)勢的產(chǎn)品價格上也沒有多少置喙的余地。眾所周知，中國是重要戰(zhàn)略資源——稀土的故鄉(xiāng)，資源儲量、產(chǎn)量、銷售量和消費量均居世界第一，產(chǎn)量占當今世界95%，以至于早在上世紀90年代就出現(xiàn)了“中東有石油，中國有稀土”的說法。然而，由于缺乏國際市場定價權(quán)，這種中國占有得天獨厚優(yōu)勢的戰(zhàn)略資源卻是中國經(jīng)濟界心頭的痛楚，其價格在國內(nèi)外市場上大幅度下跌。2001—2005年間，氧化鈰價格從4萬—5萬元／噸一路下跌到0.9萬元/噸左右；99%的氧化釹價格從10萬元／噸下降到不足5萬元噸，99.999%的氧化釔價格從20萬元／噸跌至5萬元／噸；就總體而言，2004年我國稀土產(chǎn)品出口量為5.49萬噸，是1990年的9倍，平均價格則從1.36萬美元／噸下降到0.73萬美元/噸，降幅46.2%.從初級產(chǎn)品到制成品，類似稀土的故事發(fā)生在眾多外貿(mào)商品上，令中國的“貿(mào)易大國”頭銜黯然失色。
因此，我國在《反壟斷法》立法過程中應(yīng)當特別強調(diào)“外經(jīng)貿(mào)競爭例外”原則。我國有多種大宗初級產(chǎn)品由大型企業(yè)集團（如中石油、中石化、中鋁等）壟斷經(jīng)營。盡管壟斷經(jīng)營體制倍受抨擊，但我們必須看到，部分大宗初級產(chǎn)品進出口貿(mào)易的壟斷，不僅有助于改善我國在國際利益分配格局中的被動地位，而且通過要這些企業(yè)集團以繳納沉重的賦稅和上繳巨額利潤換取這些壟斷權(quán)利，我們可以獲得成本相對低廉的財政收入。鑒于當前我國社會信用體系和資金流動監(jiān)控系統(tǒng)還極為薄弱且短期內(nèi)難以徹底改觀，征收直接稅的成本太高，壟斷企業(yè)的這一功能決非無足輕重。我們應(yīng)當做的不是盲目地破除壟斷，而是通過制度措施保證其壟斷利潤流入國庫而不是流入壟斷企業(yè)高管的私囊；保證壟斷經(jīng)營產(chǎn)品價格隨行情有起有伏，而不是單向上漲；保證國內(nèi)居民也能投資參股這些企業(yè)，分享其收益，而不是只準許海外投資者分享其無風(fēng)險的壟斷收益。
當然，由一家企業(yè)獨占某一種大宗初級產(chǎn)品市場的完全壟斷格局容易產(chǎn)生妨礙技術(shù)進步、無限制索取壟斷高價、服務(wù)態(tài)度惡劣、內(nèi)部人才受壓制而庸才受重用等副作用，因此應(yīng)當盡力避免完全壟斷，盡可能引導(dǎo)形成寡頭競爭格局。
�。ㄗ髡吖┞氂谏虅�(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院）
