�。ㄒ唬� 改制為有限責(zé)任公司（包括一人有限公司），登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請(qǐng)表》、《變更后單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《變更后自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》、《企業(yè)法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格。
2、主辦單位或主管部門(mén)批復(fù)，職工（代表）大會(huì)決議；
3、公司章程（提交打印件一份，請(qǐng)全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
4、產(chǎn)權(quán)界定文件（集體所有制企業(yè)或產(chǎn)權(quán)不清晰的全民所有制企業(yè)提交）；
5、原企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告并應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件；
6、驗(yàn)資報(bào)告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評(píng)估報(bào)告（涉及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件）及法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果和辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進(jìn)行驗(yàn)證的報(bào)告；
7、股東資格證明；
8、《指定（委托）書(shū)》；
9、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
10、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；
聯(lián)營(yíng)企業(yè)、股份合作制、集體所有制（股份合作）企業(yè)改制時(shí)各聯(lián)營(yíng)方、股東和注冊(cè)資金不變的，不再提交初始投資審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，但應(yīng)提交本告知單（一）1、2、3、6、7、8、9、10項(xiàng)文件、證件。
�。ǘ└闹茷閲�(guó)有獨(dú)資公司，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請(qǐng)表》、《變更后單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《變更后自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》、《企業(yè)法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格。
2、公司章程（提交原件一份，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)加蓋公章）；
3、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員及董事長(zhǎng)的指定或委派文件；
4、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確認(rèn)資產(chǎn)數(shù)額的證明文件；
5、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的改制企業(yè)金融債權(quán)情況的證明文件；
6、驗(yàn)資報(bào)告；
7、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
8、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；
9、《指定（委托）書(shū)》。
�。ㄈ└闹茷楣煞萦邢薰荆怯洃�(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請(qǐng)表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、董事會(huì)指定的代表或者共同委托代理人簽署的《指定（委托）書(shū)》；
3、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
4、發(fā)起人的資格證明；
5、公司章程（提交打印件一份，請(qǐng)全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
6、產(chǎn)權(quán)界定文件（集體所有制或產(chǎn)權(quán)不清晰的全民所有制企業(yè)提交）；
7、原企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（涉及國(guó)有資產(chǎn)的應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件）；
8、驗(yàn)資報(bào)告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評(píng)估報(bào)告（涉及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件）及法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果和辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進(jìn)行驗(yàn)證的報(bào)告；
9、主辦單位或主管部門(mén)同意改制的批復(fù)，職工（代表）大會(huì)決議；
10、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于選舉董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的決議；
11、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；
12、改制為募集方式設(shè)立的股份有限公司還應(yīng)提交創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄（會(huì)議記錄由發(fā)起人加蓋公章或由會(huì)議主持人和出席會(huì)議的董事簽字）；
改制為發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司應(yīng)提交由發(fā)起人加蓋公章或由會(huì)議主持人和出席會(huì)議的董事簽字的創(chuàng)立大會(huì)股東大會(huì)決議或創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄（含董事會(huì)選舉董事長(zhǎng)的決議及監(jiān)事會(huì)選舉監(jiān)事會(huì)主席的決議）；
13、改制為募集方式設(shè)立的股份有限公司，且公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
�。ㄋ模└闹茷榧w所有制（股份合作），登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請(qǐng)表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、主辦單位或主管部門(mén)批復(fù)；
3、職工（代表）大會(huì)決議；
4、企業(yè)章程（提交打印件一份，請(qǐng)全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
5、產(chǎn)權(quán)界定文件（集體所有制企業(yè)或產(chǎn)權(quán)不清晰的全民所有制企業(yè)提交）；
6、原企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（涉及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件）；
7、驗(yàn)資報(bào)告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評(píng)估報(bào)告（涉及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件）及法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果和辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進(jìn)行驗(yàn)證的報(bào)告；
8、股東資格證明；
9、《指定（委托）書(shū)》；
10、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
11、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；
�。ㄎ澹└闹破髽I(yè)的分支機(jī)構(gòu)改制為分公司，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、公司關(guān)于改制的決議或決定；
3、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件及名稱(chēng)變更證明復(fù)印件（加蓋公司公章）；
4、《指定（委托）書(shū)》；
5、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
6、主辦單位章程復(fù)印件（加蓋主辦單位公章）；
7、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；
（六）改制為集體所有制（股份合作）的法人分支機(jī)構(gòu)，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、改制企業(yè)的職工（代表）大會(huì)決議；
3、主辦單位同意改制的決議或決定（批復(fù)）；
4、加蓋公章的主辦單位《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
5、原企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
6、驗(yàn)資報(bào)告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評(píng)估報(bào)告及法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果和辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進(jìn)行驗(yàn)證的報(bào)告；
7、企業(yè)章程（提交打印件，加蓋該投資主辦單位公章）；
8、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
9、《指定（委托）書(shū)》；
10、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本。
（七）改制為集體所有制（股份合作）非法人分支機(jī)構(gòu)，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、加蓋公章的主辦單位《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
3、《指定（委托）書(shū)》；
4、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》（產(chǎn)權(quán)不變的不提交）；
5、主辦單位章程復(fù)印件（加蓋主辦單位公章）；
6、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本。
特別提請(qǐng)注意：
已改制企業(yè)下屬企業(yè)的改制問(wèn)題。
�。�1）企業(yè)改制（含合并改制）已經(jīng)完成，其下屬若干子企業(yè)改制，除應(yīng)提交企業(yè)改制應(yīng)當(dāng)提交的文件證件外，還應(yīng)提交下列文件、證件：①已改制企業(yè)改制時(shí)的主管部門(mén)批復(fù)的復(fù)印件；②已改制企業(yè)改制時(shí)的評(píng)估報(bào)告摘要復(fù)印件；③涉及國(guó)有資產(chǎn)的應(yīng)出具已改制企業(yè)改制時(shí)的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表復(fù)印件；④已改制企業(yè)職工代表大會(huì)決議復(fù)印件。
（2）企業(yè)改制（含合并改制）已經(jīng)完成，但在評(píng)估報(bào)告中未明確表述其下屬若干子企業(yè)的資產(chǎn)情況，①涉及國(guó)有資產(chǎn)的，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或經(jīng)國(guó)務(wù)院、省市政府授權(quán)的具有國(guó)有資產(chǎn)占有、經(jīng)營(yíng)、處置權(quán)的集團(tuán)總公司出具證明；央屬企業(yè)也可由改制企業(yè)的原主管部門(mén)（如事業(yè)法人、社團(tuán)法人）出具證明。②不涉及國(guó)有資產(chǎn)的，由對(duì)已改制企業(yè)改制時(shí)出具評(píng)估報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具證明。
�。ò耍┘w所有制（股份合作）改制為有限責(zé)任公司登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)書(shū)》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請(qǐng)表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊(cè)資本（注冊(cè)資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、股東會(huì)決議；
3、職工（代表）大會(huì)決議；
4、公司章程（提交打印件一式兩份，請(qǐng)全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
5、原企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
6、驗(yàn)資報(bào)告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評(píng)估報(bào)告（涉及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件）及法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果和辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進(jìn)行驗(yàn)證的報(bào)告；
7、股東資格證明；
8、《指定（委托）書(shū)》；
9、《企業(yè)名稱(chēng)變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱(chēng)投資人名錄表》；
10、改制企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；
特別提請(qǐng)注意：
股東（發(fā)起人）的資格證明
股東（發(fā)起人）為企業(yè)的，出具加蓋本企業(yè)公章的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為事業(yè)法人的，出具加蓋本單位公章的《事業(yè)單位法人證書(shū)》復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為社會(huì)團(tuán)體的，出具加蓋本單位公章的《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為自然人的，出具該人的身份證或其他合法身份證明的復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為工會(huì)法人的，應(yīng)提交加蓋本單位公章的工會(huì)法人證書(shū)復(fù)印件和區(qū)、縣級(jí)以上工會(huì)同意投資的批準(zhǔn)文件。
特別提請(qǐng)注意：
1、改制企業(yè)凡涉及銀行貸款的，均需向工商部門(mén)提交債權(quán)金融機(jī)構(gòu)出具的《金融資產(chǎn)保全證明》以及中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部出具的《債權(quán)金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)證明》。
2、涉及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議，涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)�應(yīng)提交北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公 司出具的《產(chǎn)權(quán)交易憑證》（不含中央及外埠在京企業(yè)）。
3、國(guó)家工商管理總局授權(quán)在本市登記的股份有限公司申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交國(guó)家工商管理總局授權(quán)登記的文件。
改制企業(yè)資產(chǎn)界定及處置問(wèn)題。
�。�1）城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體資產(chǎn)（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總公司的資產(chǎn)）的界定問(wèn)題。
�、俳�(jīng)商市農(nóng)委，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體資產(chǎn)的權(quán)屬由各區(qū)縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理站（辦公室）或各區(qū)縣農(nóng)委界定。
②區(qū)屬城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)的權(quán)屬由各區(qū)縣財(cái)政局界定（區(qū)縣財(cái)政局企業(yè)科具體承辦）。
③市屬城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)由市財(cái)政局界定（市財(cái)政局企業(yè)處具體承辦）
�、芗w企業(yè)已取得市經(jīng)委、區(qū)縣經(jīng)委頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》即是合法、有效的集體資產(chǎn)界定文件。
（2） 村辦集體企業(yè)資產(chǎn)界定和批復(fù)問(wèn)題
村辦集體企業(yè)改制，無(wú)論其是否已清還原出資人的初始投資，均應(yīng)提交由各區(qū)縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理站（辦公室）或農(nóng)委出具的產(chǎn)權(quán)界定文件以及由原出資人出具的批復(fù)意見(jiàn)。
�。�3）農(nóng)村土地、農(nóng)村房產(chǎn)是否納入改制資產(chǎn)問(wèn)題。
凡有產(chǎn)權(quán)證的農(nóng)村自有房產(chǎn)可以納入改制資產(chǎn)；無(wú)房產(chǎn)證的農(nóng)村自有房產(chǎn)經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或其主管土地房屋的部門(mén)蓋章確認(rèn)后，即可視為納入改制資產(chǎn)的房產(chǎn)證明；無(wú)《中華人民共和國(guó)國(guó)有土地使用證》的土地不得納入改制資產(chǎn)。
�。�4）企業(yè)改制對(duì)原存量資產(chǎn)處置時(shí)，出現(xiàn)為離退休職工預(yù)留的（預(yù)提）費(fèi)用大于原存量?jī)糍Y產(chǎn)的情形，應(yīng)提醒改制企業(yè)在上級(jí)單位的批復(fù)中明確表述不足部分由誰(shuí)補(bǔ)足，凡不明確的不予受理。
全民、集體所有制企業(yè)改制時(shí)，其出資人已被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)、合并或與原主辦單位無(wú)資產(chǎn)（投資）關(guān)系時(shí)，改制批復(fù)由何部門(mén)出具的問(wèn)題。
（1）全民所有制企業(yè)應(yīng)由原出資人的上級(jí)出具改制批復(fù)，若原出資人的上級(jí)也被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)、合并的，應(yīng)追溯其上級(jí)的上級(jí)直至該企業(yè)的主管部門(mén)。亦可由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具改制批復(fù)意見(jiàn)。
（2）集體所有制企業(yè)應(yīng)由原出資人的上級(jí)出具，若原出資人的上級(jí)也被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)、合并的，應(yīng)追溯其上級(jí)的上級(jí)直至該企業(yè)的主管部門(mén)。亦可由各區(qū)縣財(cái)政部門(mén)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定后，由資產(chǎn)實(shí)際持有人作出改制決定。
�。�3）若改制企業(yè)的下屬企業(yè)在上級(jí)企業(yè)完成改制后與上級(jí)企業(yè)無(wú)資產(chǎn)（投資）關(guān)系的情形出現(xiàn)時(shí)，亦應(yīng)按照上述（1）（2）條規(guī)定處理。