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鄭商所在上海舉行合規(guī)業(yè)務(wù)交流會
近日，鄭商所在上海舉行市場監(jiān)察及合規(guī)業(yè)務(wù)交流會，向參會期貨公司通報了今年以來市場監(jiān)察情況。據(jù)鄭商所相關(guān)負責人介紹，鄭商所嚴格落實國務(wù)院常務(wù)會議精神和證監(jiān)會工作部署，持續(xù)加強市場監(jiān)管，多措并舉維護市場平穩(wěn)有序運行。
一是加大異常交易行為查處力度。今年以來，鄭商所共處理異常交易259起，其中自成交79起，頻繁報撤單163起，大額報撤單2起，實控組合并持倉超限15起。依據(jù)規(guī)則采取限制開倉措施21人次，對2名客戶給予公開譴責、罰款、宣布為“市場禁入者”等紀律處分。對于涉嫌嚴重違法的行為，鄭商所按照規(guī)則及時移送證監(jiān)會稽查局立案稽查。
二是利用科技手段加強實控賬戶管理。鄭商所積極推進科技監(jiān)管，基于客戶交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)提高實控賬戶監(jiān)管效率。今年以來，鄭商所認定實際控制關(guān)系賬戶480組共1754名客戶。對不如實申報實際控制關(guān)系的5名客戶依據(jù)規(guī)則予以強制認定，并采取限制開倉的自律監(jiān)管措施。
三是加強市場風險防范。針對近期動力煤、尿素、玻璃等品種價格波動幅度較大的情況，鄭商所高度重視，及時采取提高交易保證金標準、擴大漲跌停板幅度、提高交易手續(xù)費標準、發(fā)布風險提示函、開展風險警示談話等自律監(jiān)管措施，切實防范市場風險。另外，鄭商所調(diào)整了動力煤期貨限倉標準，促進動力煤期貨平穩(wěn)運行。
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