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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金銷售機(jī)構(gòu)資格取得
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
知識(shí)點(diǎn)十一：基金銷售機(jī)構(gòu)資格取得、備案與終止
申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出決定。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的條件。同時(shí)，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本或者出資、股東或者合伙人、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，將參與銷售業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)的基本信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立的，應(yīng)視不同情形，按規(guī)定申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。
基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。
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