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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預習：基金銷售機構(gòu)資格取得

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯： 2014/02/08 10:54:18　 字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第六章　基金的市場營銷

知識點十一：基金銷售機構(gòu)資格取得、備案與終止

申請基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務資格的申請，并進行審查，作出決定。

獨立基金銷售機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，也應當具備相應的條件。同時，設(shè)立分支機構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

取得基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)，應將機構(gòu)基本信息報中國證監(jiān)會備案，將參與銷售業(yè)務的分支機構(gòu)的基本信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

基金銷售機構(gòu)合并分立的，應視不同情形，按規(guī)定申請基金銷售業(yè)務資格。

基金銷售業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，不得辦理開戶、認購、申購等業(yè)務。

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