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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：全國(guó)銀行間債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第九章 債券回購(gòu)交易
知識(shí)點(diǎn) 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
?。ㄒ唬┤珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的有關(guān)規(guī)則（熟悉）
▲買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。
▲全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。
?。ǘ┤珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制（熟悉）
1.保證金或保證券制度。買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。保證金或保證券在一定程度上可以彌補(bǔ)交易對(duì)手違約所帶來(lái)的損失。
2.倉(cāng)位限制。全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者的單只券種待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。
買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。
（三）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰（熟悉）
| 同業(yè)中心 | 負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作 |
| 中央結(jié)算公司 | 負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作 |
| 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司 | 制定相應(yīng)的交易、結(jié)算規(guī)則 |
| 中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu) | 負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常的監(jiān)督 |
【例題。單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定，進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的（?。?。
A.10%
B.20%
C.50%
D.200%
【正確答案】D
【答案解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定，進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%.
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