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財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近()無違反誠信的不良記錄

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/08/05 09:22:44 字體:

單選題

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近()無違反誠信的不良記錄。

A、12個(gè)月

B、24個(gè)月

C、36個(gè)月

D、3年

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下:(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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