關于印發(fā)《中國資產(chǎn)評估協(xié)會資產(chǎn)評估業(yè)務報備管理辦法》的通知

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中評協(xié)〔2021〕30號

《中國資產(chǎn)評估協(xié)會資產(chǎn)評估業(yè)務報備管理辦法》已經(jīng)中國資產(chǎn)評估協(xié)會第五屆理事會第十次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真組織，抓好落實。

附件：中國資產(chǎn)評估協(xié)會資產(chǎn)評估業(yè)務報備管理辦法

中國資產(chǎn)評估協(xié)會

2021年12月23日

中國資產(chǎn)評估協(xié)會資產(chǎn)評估業(yè)務報備管理辦法

第一章  總則

第一條 為加強資產(chǎn)評估行業(yè)自律管理，進一步規(guī)范資產(chǎn)評估業(yè)務管理，切實維護委托人合法利益，保障資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估師合法權(quán)益，進一步提升資產(chǎn)評估行業(yè)社會公信力，預防和打擊涉及資產(chǎn)評估業(yè)務的違法違規(guī)行為，依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》《資產(chǎn)評估基本準則》《中國資產(chǎn)評估協(xié)會章程》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 完成工商登記、財政部門備案，并加入中國資產(chǎn)評估協(xié)會（以下簡稱中評協(xié)）接受行業(yè)自律管理的資產(chǎn)評估機構(gòu)，均適用本辦法。

第三條 本辦法所稱的資產(chǎn)評估業(yè)務報備（以下簡稱業(yè)務報備），是指資產(chǎn)評估機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》等有關規(guī)定，將出具的全部資產(chǎn)評估報告向中評協(xié)進行備案，資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的價值類咨詢報告自愿進行備案。

第四條 業(yè)務報備管理職責分工：

（一）中評協(xié)負責指導各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會（以下簡稱地方協(xié)會）開展業(yè)務報備管理工作，直接負責珠寶類業(yè)務報備管理工作。

（二）地方協(xié)會負責本地區(qū)資產(chǎn)評估機構(gòu)的業(yè)務報備管理工作。

第二章  業(yè)務報備管理

第五條 業(yè)務報備采用網(wǎng)上報備方式。資產(chǎn)評估機構(gòu)應當在向委托人提交正式報告前，通過資產(chǎn)評估業(yè)務報備管理系統(tǒng)，錄入有關業(yè)務基本信息并上傳資產(chǎn)評估委托合同掃描件和資產(chǎn)評估報告電子版（不含附件，下同）。

第六條 資產(chǎn)評估機構(gòu)完成業(yè)務報備后，業(yè)務報備管理系統(tǒng)會自動生成報告?zhèn)浒富貓?zhí)。資產(chǎn)評估機構(gòu)應當打印帶有二維碼的報告?zhèn)浒富貓?zhí)并裝訂在出具報告的扉頁位置。

第七條 報告?zhèn)浒富貓?zhí)僅證明此報告已在業(yè)務報備管理系統(tǒng)進行了備案，不作為協(xié)會對該報告認證、認可的依據(jù)，也不作為資產(chǎn)評估機構(gòu)及其簽字資產(chǎn)評估專業(yè)人員免除相關法律責任的依據(jù)。

第八條 資產(chǎn)評估機構(gòu)完成業(yè)務報備后，報告內(nèi)容發(fā)生變化的，應于10個工作日內(nèi)重新上傳資產(chǎn)評估報告電子版，涉及所填業(yè)務基本信息變化的，應當進行修改操作并注明修改原因。

第九條 資產(chǎn)評估機構(gòu)完成業(yè)務報備后，報告作廢的，應當進行作廢操作并注明作廢原因。

第十條 業(yè)務基本信息涉及國家秘密的，資產(chǎn)評估機構(gòu)注明該業(yè)務涉密并錄入報告文號后，可直接獲取報告?zhèn)浒富貓?zhí)，無需上傳資產(chǎn)評估委托合同掃描件和資產(chǎn)評估報告電子版。

業(yè)務基本信息涉及商業(yè)秘密或因其他保密要求暫不能填報所有信息的，資產(chǎn)評估機構(gòu)注明該業(yè)務處于保密期并錄入報告文號后，填報與商業(yè)秘密無關的信息，上傳保密協(xié)議后獲取報告?zhèn)浒富貓?zhí)。待業(yè)務解密后，補充上傳資產(chǎn)評估委托合同掃描件和資產(chǎn)評估報告電子版并完整填報業(yè)務基本信息。

第十一條 業(yè)務報備的具體要求：

（一）資產(chǎn)評估機構(gòu)應按照本辦法，及時、規(guī)范進行業(yè)務報備。

（二）資產(chǎn)評估機構(gòu)應保證業(yè)務報備信息準確、完整，與業(yè)務檔案保持一致。

（三）資產(chǎn)評估機構(gòu)應建立業(yè)務報備內(nèi)部管理制度，指定專人負責業(yè)務報備工作，并將其姓名和聯(lián)系方式報所在地地方協(xié)會備案。珠寶類業(yè)務直接向中評協(xié)備案。

第十二條 會員資格終止的資產(chǎn)評估機構(gòu)，中評協(xié)取消該資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)務報備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。

第十三條 資產(chǎn)評估機構(gòu)受到責令停業(yè)行政處罰的，中評協(xié)停止該資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)務報備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。

資產(chǎn)評估機構(gòu)責令停業(yè)期滿后，由資產(chǎn)評估機構(gòu)向所在地地方協(xié)會提出申請，經(jīng)地方協(xié)會初審通過，上報中評協(xié)同意后恢復其業(yè)務報備管理系統(tǒng)的使用權(quán)限。

第十四條 資產(chǎn)評估機構(gòu)對業(yè)務報備信息擁有所有權(quán)。中評協(xié)和地方協(xié)會工作人員對在業(yè)務報備中了解到的資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)務報備信息及其客戶情況負有保密責任。業(yè)務報備信息除配合有權(quán)機關和部門依法進行調(diào)查取證外，不得向第三方提供。擅自對外提供資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)務報備信息的，按規(guī)定追究相關人員的責任。

第十五條 相關當事人可通過資產(chǎn)評估機構(gòu)提供的備案回執(zhí)二維碼查詢備案業(yè)務的資產(chǎn)評估報告編碼、名稱、文號，以及資產(chǎn)評估機構(gòu)名稱、簽字資產(chǎn)評估專業(yè)人員等信息。

經(jīng)資產(chǎn)評估機構(gòu)書面授權(quán)，中評協(xié)和地方協(xié)會可以向授權(quán)書中注明的利害關系人提供資產(chǎn)評估機構(gòu)指定的業(yè)務報備信息。

第三章  監(jiān)督檢查

第十六條 中評協(xié)和地方協(xié)會定期、不定期對業(yè)務報備情況進行核查，對未按本辦法要求進行業(yè)務報備的資產(chǎn)評估機構(gòu)，按照下列情形進行處理并按照有關規(guī)定記入信用檔案：

（一）存在漏報、誤報行為的，進行談話提醒并責令改正，情節(jié)嚴重的，予以警告。

（二）存在故意不報、瞞報行為的，予以嚴重警告，情節(jié)嚴重的，予以通報批評。

（三）存在弄虛作假行為的，予以通報批評，情節(jié)嚴重的，予以公開譴責。

第十七條 資產(chǎn)評估行政監(jiān)管部門和資產(chǎn)評估協(xié)會可結(jié)合業(yè)務報備管理系統(tǒng)，開展資產(chǎn)評估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)風險防范機制檢查等工作。

第十八條 中評協(xié)和地方協(xié)會可結(jié)合業(yè)務報備信息，對資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)績情況進行核查驗證。

第四章  附則

第十九條本辦法由中評協(xié)負責解釋。

第二十條 本辦法自2022年1月1日起施行?！吨袊Y產(chǎn)評估協(xié)會資產(chǎn)評估業(yè)務信息報備管理辦法》（中評協(xié)〔2007〕105號）和《中國資產(chǎn)評估協(xié)會資產(chǎn)評估報告統(tǒng)一編碼管理暫行辦法》（中評協(xié)〔2018〕44號）同時廢止。