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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第五章第二節(jié)考點
第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
一、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易
?。ㄒ唬┈F(xiàn)貨交易
?。ǘ┻h(yuǎn)期交易
?。ㄈ┢谪浗灰?
二、金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。由于采用了“一對一交易”的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活。
?。ㄒ唬┕蓹?quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
?。ǘ﹤鶛?quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
?。ㄈ┻h(yuǎn)期利率協(xié)議
（四）遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
三、金融期貨合約與金融期貨市場
?。ㄒ唬┙鹑谄谪浀亩x和特征
1.金融期貨定義
2.與金融現(xiàn)貨相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)為：
?。?）交易對象不同
?。?）交易目的不同
?。?）交易價格的含義不同
?。?）交易方式不同
?。?）結(jié)算方式不同
3.金融期貨與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別
（二）金融期貨的主要交易制度
1.集中交易制度
2.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機制
3.保證金及其杠桿作用
4.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度
5.限倉制度
6.大戶報告制度
7.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則
?。ㄈ┙鹑谄谪浀姆N類
1.外匯期貨
2.利率期貨
3.股權(quán)類期貨
?。?）股指期貨
?。?）單只股票期貨
?。?）股票組合期貨
（四）滬深300股指期貨
1.滬深300股指期貨合約
2.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
3.交易規(guī)則
?。ㄎ澹┙鹑谄谪浀幕竟δ?
1.套期保值功能
?。?）套期保值原理
?。?）套期保值的基本做法
2.價格發(fā)現(xiàn)功能
3.投機功能
4.套利功能
四、金融互換交易
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