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2011證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章第一節(jié)考點(diǎn)
第一節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng)
一、證券發(fā)行市場(chǎng)概述
（一）證券發(fā)行市場(chǎng)的含義與作用
（二）證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成
1.證券發(fā)行人
2.證券投資者
3.證券中介機(jī)構(gòu)
（三）證券發(fā)行分類(lèi)
1.按發(fā)行對(duì)象分類(lèi)：公募發(fā)行與私募發(fā)行
2.按有無(wú)發(fā)行中介分類(lèi)：直接發(fā)行與間接發(fā)行
（四）證券發(fā)行制度
1.注冊(cè)制（以美國(guó)為代表）
2.核準(zhǔn)制（以歐洲各國(guó)為代表）
3.我國(guó)的證券發(fā)行制度
?。?）證券發(fā)行核準(zhǔn)制。
（2）證券發(fā)行上市保薦制度。
（3）發(fā)行審核委員會(huì)制度。
（五）證券承銷(xiāo)制度
發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自行銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo)；二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。
1.包銷(xiāo)
2.代銷(xiāo)
二、股票發(fā)行市場(chǎng)
（一）股票發(fā)行類(lèi)型
（二）股票發(fā)行條件
1.首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件
2.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件
3.上市公司公開(kāi)發(fā)行證券的條件
（三）我國(guó)的股票發(fā)行方式
（四）股票發(fā)行價(jià)格
三、債券發(fā)行市場(chǎng)
（一）債券發(fā)行條件
（二）債券發(fā)行方式
（三）債券的發(fā)行價(jià)格
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