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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：不得非公開發(fā)行股票的情形
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識(shí)點(diǎn)七、上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形
上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：
1.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。
3.上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除。
4.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
5.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
6.最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
7.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
【例題】上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行新股時(shí)，發(fā)行對(duì)象不超過（?。┟?/p>
A.4
B.6
C.8
D.10
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行對(duì)象不超過10名。
【例題】非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（ ）。
A.特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件
B.發(fā)行對(duì)象不超過十名
C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
D.發(fā)行對(duì)象不能為自然人
【正確答案】ABC
【答案解析】D項(xiàng)發(fā)行對(duì)象可以為自然人。
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