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《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/09/02 09:12:01 字體:

單選題

《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。

Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)三年

Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年

Ⅲ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年;(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!

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  • ·客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求中
  • ·申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)
  • ·財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近()無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄
  • ·

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